В 1929-1933 гг. разразился мировой экономический кризис. Его результатом явилось сокращение валового национального продукта и доли инвестиций, рост безработицы. Кризис охватил США, Германию, Францию, Англию. Пострадали все классы и слои населения. Имели место массовые банкротства.
Неоклассики заявляли, что сложившаяся кризисная экономическая ситуация — это очищение экономики от балласта и по-прежнему настаивали на свободном выходе из кризиса. Однако время шло, а его намечалось. Кредит доверия неоклассикам был исчерпан. Они не могли ответить на вопросы: почему существуют кризисы перепроизводства и как выйти из кризиса.
Начались поиски новых доктрин. В этот период в США начал проводиться новый курс — курс Ф. Рузвельта (1882-1945 гг.), а в Германии и Италии — курс фашизма.
Теории Дж. М. Кейнса
В 30-е годы в экономической науке появилось имя Дж. Кейнса (1883-1946 гг.). В 1936 г. вышла в свет его основная работа «Общая теория занятости процента и денег». Вместе с выходом в свет этой книги наступил конец теории «невидимой руки рынка», конец теории автоматической настройки рыночной экономики.
Работа Кейнса содержит ряд новых идей. С первых страниц своей книги он указывает на приоритет первого слова в ее названии, т.е. общей теории, в отличие от частной интерпретации этих категорий со стороны неоклассиков. Далее он исследует причину кризисов и безработицы и разрабатывает программу борьбы с ними. Тем самым Кейнс впервые признал наличие безработицы и кризисов, внутренне присущих капитализму.
Затем он заявил о неспособности капитализма своими внутренними силами справиться с данными проблемами. По Кейнсу, при их решении необходимо вмешательство государства. Фактически он нанес удар по неоклассическому направлению в целом, а также по тезису об ограниченности ресурсов. Имеет место не нехватка ресурсов, а, наоборот, их переизбыток, о чем свидетельствует безработица. И если для рыночной экономики естественным является неполная занятость, то реализация теории предполагает полную занятость. Причем под последней Кейнс понимал не абсолютную занятость, а относительную. Он считал необходимой 3-хпроцентную безработицу, которая должна служить буфером для давления на занятых и резервом для маневра при расширении производства.
Возникновение кризисов и безработицы Кейнс объяснял недостаточным «совокупным спросом», являющимся следствием двух причин. Первой причиной он назвал «основной психологический закон» общества. Суть его состоит в том, что с ростом дохода потребление растет, но в меньшей мере, чем доход. Другими словами, рост дохода граждан опережает их потребление, что и приводит к недостаточному совокупному спросу. В результате возникают диспропорции в экономике, кризисы, которые в свою очередь ослабляют стимулы капиталистов к дальнейшим инвестициям.
Второй причиной недостаточного «совокупного спроса» Кейнс считает невысокую норму прибыли на капитал вследствие высокого уровня процента. Это вынуждает капиталистов держать свой капитал в денежной форме (в ликвидной форме). Этим наносится ущерб росту инвестиций и еще более урезается «совокупный спрос». Недостаточный рост инвестиций в свою очередь не позволяет обеспечить занятость в обществе.
Следовательно, недостаточное расходование доходов, с одной стороны, и «предпочтение ликвидности» с другой, ведет к недопотреблению. Недопотребление уменьшает «совокупный спрос». Скапливаются нереализованные товары, что и приводит к кризисам и безработице. Кейнс делает следующий вывод: если рыночная экономика предоставлена самой себе, то она будет стагнировать.
Кейнс разработал макроэкономическую модель, в которой установил зависимость между инвестициями, занятостью, потреблением и доходом. Важная роль в ней отводится государству.
Государство должно делать все возможное, чтобы поднять предельную (дополнительную) эффективность капитальных вложений, т.е. предельную рентабельность последней единицы капитала за счет дотаций, госзакупок и пр. В свою очередь, Центральный банк должен понижать ставку ссудного процента и проводить умеренную инфляцию. Инфляция должна обеспечить систематический умеренный рост цен, который будет стимулировать рост капиталовложений. В результате будут созданы новые рабочие места, что приведет к достижению полной занятости.
Главную ставку в увеличении совокупного спроса Кейнс делал на рост производительного спроса и производительного потребления. Недостаток личного потребления он предлагал компенсировать расширением производительного потребления.
Потребительский спрос нужно стимулировать через потребительский кредит. Кейнс также положительно относился к милитаризации экономики, сооружению пирамид, что, по его мнению, увеличивает размеры национального дохода, обеспечивает занятость рабочих и высокие прибыли.
Наиболее полное выражение макроэкономическая модель Кейнса нашла в теории так называемого «мультипликационного процесса». В основу этой теории положен принцип мультипликатора. Мультипликатор означает множитель, т.е. кратное увеличение прироста дохода, занятости и потребления к приросту инвестиций. Кейнсианский «мультипликатор инвестиций» выражает отношение прироста дохода к приросту инвестиций.
Механизм «мультипликатора инвестиций» состоит в том, что инвестиции в какой-либо отрасли вызывают в ней увеличение производства и занятости. Результатом этого явится дополнительное расширение спроса на предметы потребления, что вызовет расширение их производства в соответствующих отраслях, которые предъявят дополнительный спрос на средства производства.
По Кейнсу, мультипликатор инвестиций указывает, что когда происходит прирост общей суммы инвестиций, то доход возрастает на величину, которая в R раз больше, чем прирост инвестиций.
Мультипликатор зависит от величины «склонности к потреблению» C/Y, где Y — национальный доход, C — его часть, расходуемая на личное потребление. Чаще рассматривается зависимость мультипликатора от «предельной склонности к потреблению», т.е. отношения прироста потребления к приросту дохода ΔС/ΔY. Чем больше предельная склонность к потреблению, тем больше величина мультипликатора, и значит, тем больше сдвиги в занятости, вызываемые данным изменением в рамках инвестиций. Таким образом, теория мультипликатора обосновывает наличие прямой и пропорциональной связей между накоплением капитала и потреблением. Размер накопления капитала (инвестиций) обусловлен «склонностью к потреблению», а накопление вызывает множественное увеличение потребления.
Экономическое учениеДж. М. Кейнса
Джон Мейнард Кейнс (1883-1946) — выдающийся ученый-экономист современности. Он учился у не менее именитого ученого, основателя Кембриджской школы экономической мысли А. Маршалла. Но, вопреки ожиданиям, не стал его наследником, едва не затмив славу своего учителя.
Своеобразное осмысление последствий самого длительного и тяжелого экономического кризиса 1929-1933 гг., охватившего многие страны мира, отразилось в совершенно неординарных в тот период положениях изданной Дж.М. Кейнсом в Лондоне книги иод названием «Общая теория занятости, процента и денег» (1936).
Незаурядные способности к математике, обнаруженные еще в школе, стали ему важным подспорьем в годы учебы в Итоне и Королевском колледже в Кембридже, где он учился с 1902 по 1906 г. Причем ему довелось слушать «особые» лекции самого Д. Маршалла, по инициативе которого, как уже упоминалось, в Кембриджском университете с 1902 г. был введен курс «экономике» вместо «политической экономии» в традициях классической школы.
С 1906 но 1908 г. он являлся сотрудником в министерстве, проработав в первый год в военном отделе, а в дальнейшем — в отделе доходов, статистики и торговли Управления по делам Индии.
В 1908 г. по приглашению А. Маршалла ему предоставляется возможность прочитать курс лекций по экономической проблематике в Королевском колледже, после чего с 1909 по 1915 г. занимается здесь же преподавательской работой на постоянной основе одновременно и как экономист, и как математик.
Уже первая его экономическая статья под названием «Индексный метод» (1909) вызвала оживленный интерес; ее отмечают даже призом Адама Смита.
Достаточно скоро Дж.М. Кейнс получает и общественное признание. Так, с 1912 г. он становится редактором «Экономического журнала», сохранив за собой этот пост до конца жизни. В 1913- 1914 гг. является членом Королевской комиссии по финансам и денежному обращению Индии. Еще одним назначением этого периода стало утверждение его в качестве секретаря королевского экономического общества. Наконец, широкую популярность принесла ему и первая, изданная в 1913 г., книга «Денежное обращение и финансы Индии».
Далее популярный б своей стране ученый-экономист Дж.М. Кейне дает согласие перейти на службу в британское казначейство, где с 1915 по 1919 г. занимается проблемами международных финансов, выступает нередко в качестве эксперта в финансовых переговорах Великобритании, проводившихся на уровне премьер-министра и канцлера казначейства. В частности, в 1919 г. он являлся главным представителем казначейства на мирной конференции в Париже и одновременно представителем британского министра финансов в Высшем экономическом совете Антанты. В том же году изданная им книга «Экономические последствия Версальского мирного договора» приносит ему всемирную известность; ее переводят на различные языки.
Затем Дж.М. Кей не на значительный период оставляет службу в государственных учреждениях, сосредоточившись на преподавательской работе в Кембриджском университете и подготовке научных публикаций. В их числе появляются «Трактат о вероятности» (1921), «Трактат о денежной реформе» (1923), «Экономические последствия мистера Черчилля» (1925), «Конец свободного предпринимательства» (1926), «Трактат о деньгах» (1930) и некоторые другие, приближавшие великого ученого к самому главному вышедшему в 1936 г. труду — «Общей теории».
К активной общественно-политической деятельности Дж.М. Кейнс возвращается в конце 1929 г., когда с ноября того же года его назначают членом правительственного комитета финансов и промышленности. В годы второй мировой войны (в 1940 г.) он назначается советником британского казначейства. В 1941 г. его включают в состав английской правительственной делегации для участия в подготовке материалов по договору ленд-лиза и других финансовых документов с правительством США. Следующий — 1942 г. стал годом назначения на пост одного из директоров английского банка. В 1944 г. он утверждается главным представителем своей страны на Бреттон-Вудс кой валютной конференции, которая разработала планы создания Международного валютного фонда и Международного банка восстановления и развития, а затем назначается одним из членов правлений этих международных финансовых организаций. Наконец, в 1945 г. Дж.М. Кейнс вновь возглавляет английскую финансовую миссию — на этот раз в США — для проведения переговоров в связи с окончанием помощи по ленд-лизу и согласованием условий для получения у США крупного займа 7 .
Новизна главной идеи «Общей теории»
По оценкам многих экономистов, «Общая теория» Дж.М. Кейнса явилась поворотным пунктом в экономической науке XX в. и во многом определяет экономическую политику стран и в настоящее время.
Ее главная и новая идея состоит в том, что система рыночных экономических отношений отнюдь не является совершенной и саморегулируемой и что максимально возможную занятость и экономический рост может обеспечить только активное вмешательство государства в экономику. Восприятие этой идеи прогрессивной общественностью как должной и правильной обусловлено, по словам современного американского экономиста Дж.К. Гэлбрейта, тем, что «к 30-м гг. (XX столетия. — Я.Я.) тезис о существовании конкуренции между многими фирмами, которые неизбежно являются мелкими и выступают на каждом рынке, стал несостоятельным», поскольку «неравенство, возникающее в результате существования монополии и олигополии, распространяется на сравнительно узкий круг людей и в силу этого в принципе может быть исправлено вмешательством государства».
Во многом аналогичным образом расценивают главную идею великого труда Дж.М. Кейнса и многие другие ученые, в их числе М. Блауг и др.
Предмет и метод изучения
Новаторство экономического учения Дж.М. Кейнса в части предмета изучения и в методологическом плане проявилось, во-первых, в предпочтении макроэкономического анализа микроэкономическому подходу, сделавшего его основоположником макроэкономики как самостоятельного раздела экономической теории, и, во- вторых, в обосновании (исходя из некоего «психологического закона») концепции так называемого «эффективного спроса», т.е. потенциально возможного и стимулируемого государством спроса. Опираясь на собственную, «революционную» по тем временам методологию исследования Дж.М. Кейнс в отличие от своих предшественников и наперекор господствовавшим экономическим воззрениям утверждал о необходимости недопущения с помощью государства урезания заработной платы как основного условия ликвидации безработицы, а также о том, что потребление ввиду психологически обусловленной склонности человека к сбережению растет гораздо медленнее доходов.
Психологические склонности человека
По Кейнсу, психологическая склонность человека сберегать определенную часть дохода сдерживает увеличение дохода из-за сокращения объема капиталовложений, от которых зависит перманентное получение доходов. Что касается предельной склонности человека к потреблению , то она, по мнению автора «Общей теории», якобы постоянна и может поэтому обусловливать устойчивое соотношение между увеличением инвестиций и уровнем дохода.
Сказанное свидетельствует о том, что в методологии исследования Дж.М. Кейнса учитывается немаловажное влияние на экономический рост и неэкономических факторов, как-то: государство (стимулирующее потребительский спрос на средства производства и новые инвестиции) и психология людей (предопределяющая степень осознанных взаимоотношений хозяйствующих субъектов). Вместе с тем кейнсианское учение являет собой по преимуществу продолжение основополагающих методологических принципов неоклассического направления экономической мысли, поскольку и сам Дж.М. Кейнс, и его последователи (впрочем, как и неолибералы), следуя идее «чистой экономической теории», исходят из приоритетного значения в хозяйственной политике общества прежде всего экономических факторов, определяя выражающие их количественные показатели и связи между ними, как правило, на базе методов предельного и функционального анализа, эконо- мико-математического моделирования.
Методологическая связь с концепцией меркантилизма
Дж.М. Кейнс не отрицал влияния меркантилистов на созданную им концепцию государственного регулирования экономических процессов. Его общие с ними суждения очевидны и заключаются:
- в стремлении увеличения массы денег в стране (как средство их удешевления и соответственно снижения ставок ссудного процента и поощрения инвестиций в производство);
- в одобрении роста цен (как способ, стимулирующий расширение торговли и производства);
- в признании того, что недостаток денег служит причиной безработицы;
- в понимании национального (государственного) характера экономической политики.
Методологические расхождения с классиками и неоклассиками
В «Обшей теории» Дж.М. Кейнса отчетливо прослеживается мысль о нецелесообразности чрезмерной бережливости и накопительства и, наоборот, возможной пользе всемерного расходования средств, поскольку, как полагай ученый, в первом случае средства, скорее всего, приобретут неэффективную ликвидную (денежную) форму, а во втором — могут быть направлены на увеличение спроса и занятости 15 . Он также резко и аргументированно критикует тех экономистов, которые привержены догматическим постулатам «закона рынков» Ж.Б. Сэя и другим сугубо «экономическим» законам, называя их представителями классической школы.
В данной связи Дж.М. Кейнс, в частности, писал: «Со времен Сэя и Рикардо экономисты-классики учили: предложение само порождает спрос... что вся стоимость продукции должна быть израсходована прямо или косвенно на покупку продуктов». На основании подтверждающих данный тезис выдержек из «Основ политической экономии» Дж.С. Милля и «Чистой теории национальных стоимостей» А. Маршалла Дж.М. Кейнс заключает, что у классиков и их преемников «теория производства и занятости может быть построена (как у Милля) на основе натурального обмена; деньги же никакой самостоятельной роли в экономической жизни не играют», поэтому «закон Сэя... равносилен предположению, что не существует препятствий к достижению полной занятости».
«Основной психологический закон»
Суть этого «закона» Дж.М. Кейнса такова: «Психология общества такова, что с ростом совокупного реального дохода увеличивается и совокупное потребление, однако не в такой же мере, в какой растет доход». И в этом определении его недвусмысленная теоретико-ме- тодологическая позиция, в соответствии с которой для выявления причин неполной занятости и неполной реализации, неравновесности экономики, а также для обоснования методов ее внешнего (государственного) регулирования «психология общества» имеет не меньшее значение, чем «законы экономики».
В частности, поэтому Дж.М. Кейнс утверждает, что «воспитание... государственных деятелей на принципах классической политической экономии» не позволит им «выбрать какой-либо лучший путь», стимулирующий увеличение богатства, кроме как надежда на «сооружение пирамид, землетрясения, даже войны». Отсюда, по его мнению, «если только психологические склонности участников экономического процесса действительно оказываются примерно такими, какими мы их здесь предполагали, то можно считать, что существует закон, согласно которому расширение занятости, непосредственно связанное с инвестициями, неизбежно должно оказать стимулирующее влияние на те отрасли, которые производят потребительские блага, и, таким образом, повести к увеличению совокупной занятости, причем такое увеличение превосходит прирост первичной занятости, непосредственно связанной с дополнительными инвестициями».
Концепция мультипликатора инвестиций
Между тем наращивание инвестиций и обусловленный этим рост национального дохода и занятости населения может рассматриваться как целесообразный экономический эффект. Последний, получивший в экономической литературе название эффекта мультипликатора, означает, что «увеличение инвестиций приводит к увеличению национального дохода общества, причем на величину большую, чем первоначальный рост инвестиций». В специфичной разгадке механизма этого «эффекта» заключается ответ на вопрос, почему в научных изысканиях Дж.М. Кейнса столь много внимания уделено концепции мультипликатора, которую, по его словам, ввел в экономическую теорию еще в 1931 г. Р.Ф. Кан.
Однако, характеризуя «мультипликатор занятости» Р.Ф. Кана как показатель, позволяющий измерять «отношение между увеличением совокупной занятости в отраслях, непосредственно связанных с инвестициями», рекомендуемый собственный коэффициент Дж.М. Кейнс назвал «мультипликатором инвестиций», который в отличие от мультипликатора Р.Ф. Кана характеризует положение о том, что «когда, происходит прирост общей суммы инвестиций, то доход увеличивается на сумму, которая в К раз превосходит прирост инвестиций ». Причина такого положения, подчеркивает Дж.М. Кейнс, заключается в постоянно упоминаемом им же «психологическом законе», в силу которого «по мере того, как реальный доход возрастает, общество желает потреблять постоянно уменьшающуюся его часть».
Далее он приходит к выводу о том, что «принцип мультипликатора позволяет дать общий ответ на вопрос о том, каким образом колебания инвестиций, составляющих относительно небольшую долю национального дохода, способны вызывать такие колебания совокупной занятости и дохода, которые характеризуются гораздо большей амплитудой». Но, по его убеждению, «хотя в бедном обществе размеры мультипликатора сравнительно велики, влияние колебаний в размерах инвестиций на занятость окажется много сильней в богатом обществе, так как можно предположить, что именно в последнем текущие инвестиции составляют гораздо большую долю текущей продукции».
Итак, теоретическая суть эффекта мультипликатора действительно достаточно проста.
Меры государственного регулирования экономики
Итогом своего исследования Дж.М. Кейнс считал создание качественно новой экономической теории. Последняя, на его взгляд, «указывает на жизненную необходимость создания централизованного контроля в вопросах, которые ныне в основном предоставлены частной инициативе... Государство должно будет оказывать свое руководящее влияние на склонность к потреблению частично путем соответствующей системы налогов, частично фиксированием нормы процента и, возможно, другими способами», ибо «именно в определении объема занятости, а не в распределении труда тех, кто уже работает, существующая система оказалась непригодной». Вот почему, по убеждению Дж.М. Кейнса, «учреждение централизованного контроля, необходимого для обеспечения полной занятости, потребует, конечно, значительного расширения традиционных функций правительства... Но все же остаются широкие возможности для проявления частной инициативы и ответственности».
Эффективность регулирования государством экономических процессов, на взгляд Дж.М. Кейнса, зависит от изыскания средств под государственные инвестиции, достижения полной занятости населения, снижения и фиксирования нормы процента. Он писал: «Рикардо и его преемники просмотрели гот факт, что даже в долгосрочном периоде занятость не обязательно стремится к уровню полной занятости, что уровень занятости может изменяться и что каждой отдельной банковской политике соответствует отличающийся от других уровень занятости. Таким образом, существует много состояний долгосрочного равновесия, соответствующих различным мыслимым вариантам процентной политики органа, регулирующего денежную систему».
Как полагал Дж.М. Кейнс, государственные инвестиции в случае их нехватки должны гарантироваться выпуском дополнительных денег, а возможный дефицит бюджета будет предотвращаться возрастанием занятости и падением нормы процента. Иначе говоря, по концепции Дж.М. Кейнса, чем ниже норма ссудного процента, тем выше стимулы к инвестициям, к росту уровня инвестиционного спроса, что, в свою очередь, расширяет границы занятости, ведет к преодолению безработицы. При этом исходным для себя он считал такое положение о количественной теории денег, в соответствии с которым в реальной действительности «вместо постоянных цен при наличии неиспользованных ресурсов и цен, растущих пропорционально количеству денег в условиях полного использования ресурсов, мы практически имеем цены, постепенно растущие по мере увеличения занятости факторов».
В этой связи М. Блауг пишет: «Для Кейнса полная занятость зависит от правильного соотношения процентной ставки и заработной платы и может быть достигнута скорее путем понижения первой, чем сокращения второй. Фундаментальная причина безработицы у Кейнса состоит в том, что ставка процента в долгосрочной перспективе остается слишком высокой...». Вместе с тем, по Блаугу, «согласно кейнсианской теории удвоение денежной массы не приводит к удвоению уровня цен, но при этом воздействует на процентную ставку... потому, что кейнсианская функция спроса на деньги, в частности спекулятивного, учитывает «денежную иллюзию» или реакцию индивидов на любое, даже номинальное, изменение запасов наличности».
И резюмируя свою позицию по отношению к учению Дж.М. Кейнса, М. Блау г восклицает: «Кей наш некая революция действительно имела место!»
Страница 1
Курсовая работа на тему
«Кейнсианская экономическая теория и ее историческое значение»
Введение…………………………………………………………………………3
Глава 1. Исторические предпосылки и условия возникновения кейнсианства……………………………………………………………………5
1.1. Дж. М. Кейнс – ученый-экономист и видный деятель в области международных финансовых отношений………………………………………5
1.2. Работа Дж. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег», как критическое переосмысление классических и неоклассических теорий об автоматическом самоисцелении от кризиса…………………………………...7
Глава 2. Основные положения кейнсианской экономической теории..10
2.1. Связь проблем безработицы и совокупного спроса………………….…10
2.2. Роль кредитно-денежной и бюджетной теорий в увеличении инвестиций…………………………………………………………………….…13
2.3. Эффект мультипликатора………………………………………………..…15
Глава 3. Историческое значение идей Дж.М. Кейнса для экономической науки…………………………………………………………………………..…18
3.1. Практическое воплощение теоретических концепций Дж. М. Кейнса.…18
3.2. Значение кейнсианской теории в истории экономической мысли………19
Заключение…………………………………………………………………..…22
Список использованной литературы……………………………………24
Введение
В 2011 году научный мир в области экономики отмечает 75-летие со дня опубликования работы Джона Мейнарда Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег». Эта работа критически переосмыслила господствующую в то время неоклассическую теорию об эффективности саморегулирования рыночного хозяйства и породила понятие «кейнсианская революция».
Главная идея Кейнса состояла в том, что в зрелой рыночной капиталистической экономике нет механизма, автоматически приводящего к полной занятости, отсутствию спадов производства. Поэтому государство должно осуществлять определенное регулирование в области занятости и совокупного спроса.
Особенность кейнсианской теории заключается в том, что она строилась как макроэкономическая теория, рассматривающая функционирование экономической системы в целом. В центре внимания оказались факторы, определяющие эффективность совокупного спроса (личное потребление, частные инвестиции, государственные расходы).
В 1950-60 годы кейнсианская модель стала общепризнанным теоретическим обоснованием стабилизационной и антициклической политики многих европейских государств. На основе кейнсианских рецептов во многих странах ускорился экономический рост .
Критика кейнсианской теории существовала всегда, но особенно усилилась в 70-е, начале 80-х гг. XX века, когда возникли кризисные явления в экономике развитых стран. Уже с середины 70-х гг. стали возникать теории неолиберального направления, которые возвращали экономическую науку, а, следовательно, и практику к принципу наименьшего вмешательства государства в экономику. Тем не менее, даже противники основных положений кейнсианской теории открыто признают, что современную экономическую науку нельзя представить себе без того, что было привнесено в нее творчеством Джона Кейнса .
С переходом к рыночным отношениям в России возник интерес к изучению кейнсианской теории, и ее роли в разрешении множественных проблем российской экономики.
Цель данной курсовой работы состоит в изучении и раскрытии основных положений кейнсианской теории.
Задачи работы направлены на рассмотрение:
Исторических предпосылок и условий возникновения кейнсианства;
Ведущих положений труда Д. Кейнса;
Исторического значения идей Д. Кейнса для экономической науки.
Глава 1. Исторические предпосылки и условия возникновения кейнсианства
1.1. Дж. М. Кейнс – ученый-экономист и видный деятель в области международных финансовых отношений
Выдающийся английский экономист Джон Мейнард Кейнс (1883-1946) опубликовал в 1936 году книгу «Общая теория занятости, процента и денег», которая стала основой учения, названного «кейнсианством». Именно оно вывело западную экономику из состояния глубокого кризиса, т.к. дало убедительный ответ на вопрос, почему в 30-е гг. XX в. возник глубокий спад производства в развитых капиталистических странах, и что следует предпринять, чтобы не допустить его в дальнейшем.
Немаловажную роль в том, почему именно Джон Кейнс оказал такое огромное влияние на экономическую теорию и практику, сыграли особенности его личности. Он был не только квалифицированным ученым-экономистом, получившим образование в Итоне и Кембридже, но был еще весьма активным и многосторонним человеком. Теоретические исследования Кейнса тесно связывались с его государственной службой и политической деятельностью .
Сразу после окончания кембриджского университета он два года проработал в Министерстве финансов в департаменте по делам Индии, в Королевской комиссии по индийским финансам и валюте. В этот период он написал свою первую книгу - «Денежное обращение и финансы Индии» (1913) и диссертацию по проблемам вероятностей, основные результаты которой были в 1921 г. опубликованы в работе «Трактат о вероятности». После защиты диссертации Кейнс начал преподавать в Королевском колледже. После этого он был назначен главным представителем Британского казначейства на Парижской мирной конференции во время Первой мирной войны, заместителем канцлера казначейства, членом Совета директоров Английского банка, членом попечительского Совета Национальной галереи, председателем Совета по поддержке музыки и искусств, казначеем в Королевском колледже, редактором кембриджского «Экономического журнала», возглавлял журналы «Nation» и «New Statesmen», а также Национальное общество по страхованию жизни .
В своих многочисленных книгах, статьях, он рассматривал проблемы теории вероятностей, монетарной политики, последствия мирного договора, заключенного после Первой мировой войны. В 1929 г., когда начался экономический кризис. Кейнс стал членом английского правительственного Комитета по финансам и промышленности. Затем в том же году он был назначен председателем правительственного Экономического Совета по делам безработицы.
Основательная экономическая подготовка Джона Кейнса, а также опыт работы в учреждениях государственного аппарата побудили его к пересмотру прежней неоклассической экономической теории и разработке основ новой макроэкономической концепции, изложенной им в «Общей теории занятости, процента и денег». В этой работе Кейнс на основе мирового экономического кризиса 1923-1933 гг. обосновал необходимость государственного регулирования экономики и тем самым сделал попытку заложить теоретический фундамент антикризисного развития капиталистической экономики .
В докейнсианской экономической теории господствовал микроэкономический подход к решению экономических проблем. В центре анализа стояла отдельная фирма, её задачи по минимизации издержек производства и максимизации прибыли. Кейнсианская теория, в свою очередь, доказала необходимость регулирования экономических процессов не только на уровне отдельных предприятий, но и в масштабах национальной экономики в целом. Это предусматривало активное воздействие государства на процесс воспроизводства в масштабах всей национальной экономики.
Становление кейнсианской теории было обусловлено потребностями регулирования капиталистической экономики в условиях резкого спада производства, растущей безработицы в 30-е гг. XX в.
Теория, разработанная Кейнсом, полностью соответствовала тем антикризисным мерам, которые применил американский президент Франклин Рузвельт для выхода из кризиса. В связи с этим в декабре 1933 г. в письме Рузвельту Кейнс выразил своё удовлетворение тем, что президент США, осуществляя антикризисные меры, «порвал с ортодоксальной экономической политикой и прибегнул к таким всеобъемлющим мерам, которые раньше допускались лишь для целей войны и разрушения» .
1.2. Работа Дж. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег», как критическое переосмысление классических и неоклассических теорий об автоматическом самоисцелении от кризиса
Дж. Кейнс в работе «Общая теория занятости, процента и денег» начинает изложение своих взглядов по вопросам занятости, процента и денег с критики аргументов и выводов классической и неоклассической теорий, на которых, по его словам, он сам воспитывался.
Концепции экономистов неоклассической школы опирались на сформулированный французским экономистом Ж.Б. Сэем закон рынка. Суть этого закона в том, что товаропроизводитель продает свой товар, чтобы купить другой, т.е. каждый продавец обязательно становится затем покупателем. Следовательно, предложение автоматически порождает соответствующий спрос, а поэтому общее перепроизводство невозможно. Возможно лишь перепроизводство отдельных товаров, в отдельных отраслях, которое быстро ликвидируется. Кейнс отверг подобную точку зрения, указывая, что капиталистическая экономика основана не только на обмене товара на товар, она представляет собой обмен с помощью денег. Денежный фактор играет весьма активную самостоятельную роль: накапливая денежные знаки, осуществляя функцию сбережения, экономические агенты сокращают совокупный платежеспособный спрос. Таким образом, реально может возникнуть общее перепроизводство.
В противовес неоклассикам, считавшим, что проблема спроса не является существенной и разрешается сама собой, Кейнс поставил её в центр своих исследований и сделал исходным пунктом макроэкономического анализа. Факторы, лежащие на стороне спроса, по Кейнсу, играют решающую роль в объяснении проблем занятости .
До Кейнса последователь кембриджской школы профессор А. Пигу, автор книги «Теория безработицы», исходил из существования только двух видов безработицы: фрикционной, имеющей в качестве причины плохую информированность рабочих о предложении рабочих мест, их нежелание менять место жительства, и добровольной, образующейся в тех случаях, когда рабочие или не хотят трудиться за плату, равную предельному продукту труда, или оценивают «тягостность труда» выше, чем предлагаемая заработная плата.
Кейнс не оспаривал существования фрикционной и добровольной безработицы. Однако в условиях глубочайшего кризиса 30-х гг. он счел необходимым признать, что существует еще и вынужденная безработица.
В целом неоклассическая теория утверждала, что занятость зависит от двух факторов: предельной производительности труда (определявшей спрос на труд) и «предельной тягостности труда», оцениваемой рабочими их реальной заработной платой (определявшей предложение труда). И если рабочие согласятся на более низкую реальную заработную плату, тем выше будет их уровень занятости. Отсюда основной вывод неоклассической теории: уровень занятости зависит от самих рабочих. Соглашаясь на понижение реальной заработной платы, рабочие способствуют уменьшению безработицы .
Кейнс выступил против этого утверждения неоклассиков, считая, что величина и изменение занятости не зависит от поведения рабочих. Он писал: «… готовность же работников согласиться на пониженную денежную заработную плату отнюдь не является лекарством от безработицы».
Уровень занятости Кейнс определял не несогласием рабочих на изменение заработной платы, а динамикой эффективного спроса, складывающегося из ожидаемых расходов на потребление и инвестиции. Сам же эффективный спрос целиком и полностью зависит от ожидаемой нормы прибыли. Другими словами, проблему занятости Кейнс связывал с целями предпринимательства.
Глава 2. Основные положения кейнсианской экономической теории
2.1. Связь проблем безработицы и совокупного спроса
В качестве исходной проблемы своего анализа в 30-е гг. XX в. Кейнс взял занятость, поскольку в то время безработица была катастрофически велика. В США её уровень составлял 25%.
Как уже было сказано выше, Кейнс связывал безработицу с проблемой спроса. Главной формой безработицы он считал вынужденную безработицу в масштабах всего общества, обусловленную состоянием спроса или, по его словам, «эффективного спроса». Имеется в виду совокупный спрос, включающий потребительский спрос и инвестиционный спрос.
Личное потребление зависит от денежного дохода. Кейнс считал, что существуют причины, вызывающие недостаток спроса на личное потребление, что приводит к безработице. Для объяснения причин, уменьшающих спрос на предметы потребления, Дж. Кейнс ввёл понятие «основного психологического закона», согласно которому люди по мере роста их дохода склонны увеличивать своё потребление, но не настолько, насколько растут их доходы. Часть доходов они сберегают. Итак, с ростом доходов склонность к потреблению падает, а склонность к сбережению возрастает .
Склонность к потреблению равна отношению уровня потребления к размеру дохода (C/Y).
Склонность к сбережению – это отношение уровня сбережения к размеру дохода (S/Y).
Отношение приростных величин – прироста потребления и прироста сбережения к приросту дохода – Кейнс называет соответственно предельной склонностью к потреблению и предельной склонностью к сбережению:
MPC = ΔC/ΔY; MPS = ΔS/ΔY.
С ростом реальных доходов предельная склонность к потреблению уменьшается.
Отсюда Кейнс делает вывод, что компенсацией снижения потребительского спроса может служить только рост инвестиционного спроса. Иначе неизбежен рост безработицы (U) и падение темпов роста национального дохода (Y).
Размер инвестиций Кейнс считал главным фактором эффективного спроса, а через его посредничество – главным фактором занятости и роста национального дохода. Поэтому постоянно расширяющийся объем сбережений должен постоянно поглощаться растущим спросом на инвестиции .
Для обеспечения нормального размера инвестиций необходимо решить проблему перевода всех сбережений в реальные капитальные вложения. Отсюда известная формула кейнсианства: инвестиции должны быть равны сбережениям (I = S). Но в реальной действительности это равенство нарушается, хотя представители неоклассического направления исходили из предположения, что акт сбережения одновременно превращается в акт инвестирования. Кейнс отрицал такие предположения. Он утверждал, что сбережения могут быть не равны инвестициям, поскольку уровень и динамика сбережений и инвестиций зависят от действия разных факторов.
Сбережения определяются ростом доходов. Размер инвестиций зависит от:
ожидаемой рентабельности капитальных вложений;
уровня процентной ставки;
размеров налогового обложения;
ожидаемой степени риска, уверенности в целесообразности инвестирования;
состояния конъюнктуры.
Существующая норма процента определяет, по Кейнсу, нижний предел прибыльности будущих инвестиций. Чем она ниже, тем при прочих равных условиях будет оживленней инвестиционный процесс.
Кейнс отрицает неоклассический тезис, что процент – это цена сбережения. Сбережения делаются лишь тогда, когда потребности удовлетворены, поэтому повышение ставки процента не стимулирует рост сбережений. Процент, по Кейнсу, - это цена, которую платят за отказ от ликвидности. Это определение он дает, исходя из второго открытого им психологического закона: стремление к ликвидности, т.е. желания держать свои свободные средства в наиболее ликвидной форме – деньгах, чтобы иметь возможность обратить их в определенный момент в выгодные инвестиции. Неустойчивая конъюнктура на денежном рынке усиливает «склонность к ликвидности», поэтому для ее преодоления требуется высокий процент. Стабильность денежного рынка напротив, понижает «предпочтение ликвидности», а вместе с ней и процентную ставку.
Формирование нормы процента Кейнс рассматривал в качестве связующего звена, с помощью которого денежная сфера влияет на производство национального дохода: M (монетарный фактор) – V (норма процента) – I (инвестиции) – Y (национальный доход). Имеется в виду, что когда количество денег в обращении растет, предложение в ликвидной форме увеличивается, в то же время покупательная способность денег падает, что делает хранение сбережений в денежной форме всё менее привлекательным . Процентная ставка понижается, инвестирование усиливается.
Кейнс выступал сторонником максимального снижения уровня процента как способа поощрения использования накоплений на производственные цели. Также он был сторонником присутствия большого количества денег в обращении, что, по его мнению, мало влияло на снижение процентной ставки. Именно от Кейнса берет начало концепция дефицитного финансирования, что на практике означает использование инфляционных тенденций как способа поддержки деловой активности на высоком уровне.
2.2. Роль кредитно-денежной и бюджетной теорий в увеличении инвестиций
По мнению автора, кредитно-денежная политика должна заключаться во всемирном понижении ставки процента. Это уменьшит нижний предел эффективности будущих капиталовложений и сделает их более привлекательными. Чтобы достичь этого, государство должно обеспечить такое количество денег в обращении, которое позволило бы снизить процентную ставку (так называемая политика дешевых денег).
Впоследствии Кейнс пришел к выводу, что кредитно-денежное регулирование малоэффективно в условиях глубочайшего спада производства, имевшего место в 30-е гг. XX в. В этих условиях инвестиции очень слабо или совсем не реагируют на понижение ставки процента. Следовательно, кредитно-денежная политика неэффективна как инструмент для преодоления кризисов .
Анализируя изменения предельной эффективности капитала в условиях цикла, Кейнс полагал, что эта эффективность определяется субъективными факторами, в частности – оценками будущих выгод от капитала и восстановлением уверенности в предпринимательской среде. Но восстановить уверенность только понижением ставки процента невозможно. Кейнс утверждал, что «…при нынешней организации рынков и при тех влияниях, которые на них господствуют, рыночная оценка предельной эффективности капитала может подвергаться таким колоссальным колебаниям, что их нельзя в достаточной мере компенсировать соответствующими нормами процента… На этом основании я делаю вывод, что регулирование объема текущих инвестиций оставлять в частных руках небезопасно» .
Еще Кейнс понимал, что эффективность денежной политики ограничена тем, что за определенным порогом экономика может очутиться в так называемой «ликвидной ловушке», при которой накачивание денежной массы практически не снижает норму процента.
Более действенным методом стимулирования роста инвестиций Кейнс всё же признал бюджетную политику. При этом он имел в виду увеличение расходов самого государства. Он писал: «Я рассчитываю на то, что государство, которое в состоянии взвесить предельную эффективность капитальных благ с точки зрения длительных перспектив и на основе общих социальных выгод, будет брать на себя всё большую ответственность за прямую организацию инвестиций». Кейнс имел в виду финансирование частных предпринимателей из государственного бюджета, поскольку частные инвестиции в условиях депрессии резко сокращаются. Это сокращение происходит в силу пессимистических взглядов относительно получения прибыли.
Главный критерий успеха для государственной стабилизационной бюджетной политики, по мнению Кейнса, - это увеличение платежеспособного спроса, даже если траты денег государством по внешней видимости будут бесполезны. Государственные расходы на непроизводительные цели он считал предпочтительнее в условиях кризиса перепроизводства, так как они не сопровождаются ростом предложения товаров.
В целях увеличения объема ресурсов, необходимых для увеличения частных капиталовложений, предусматривалась также организация государственных закупок товаров и услуг.
В целом, Кейнс настаивал не на государственных инвестиций, а на государственном инвестировании текущих инвестиций.
Как уже было сказано выше, первостепенное значение для достижения эффективности спроса и через его посредничество увеличение занятости и роста национального дохода, Кейнс придавал стимулированию инвестиций.
Однако в завершающей части «Общей теории…» он приходит к мысли, что всё-таки надо использовать два способа расширения производства: и увеличение инвестиций, и увеличение потребления. Главным фактором воздействия на рост склонности к потреблению автор признавал организацию общественных работ, а также потребление государственных служащих. В своей работе Кейнс высказывал мысль о целесообразности уменьшения имущественного неравенства путем перераспределения части доходов в пользу групп с наибольшей склонностью к потреблению. К таким группам относятся лица наемного труда, особенно лица с низкими доходами. Эти рекомендации соответствуют «основному психологическому закону» Кейнса, согласно которому при низком доходе склонность к потреблению выше. Следовательно, эффективность государственной поддержки населения будет ощущаться сильнее .
2.3. Эффект мультипликатора
В 10-ой главе своей работы «Общая теория…» Кейнс рассматривает концепцию мультипликатора в отношении к масштабам инвестиций и занятости. Кейнс придаёт большое значение роли инвестиций в экономике, так как объём национального дохода, по Кейнсу, а, следовательно, и совокупного спроса находится в определённой количественной зависимости от общего объёма инвестиций.
По его словам, понятие мультипликатора было введено в экономическую теорию Р.Ф. Канном. Кейнс развил теорию мультипликатора и связал ее с предельной склонностью к потреблению.
Излагая теорию мультипликатора, Кейнс доказывал, что увеличение национального дохода находится в зависимости от роста размеров инвестиций и потребления. При этом в результате роста инвестиций увеличение национального дохода будет происходить в гораздо большем размере, чем первоначальные дополнительные инвестиции. Это вытекает из того, что инвестиции приводят к мультипликационному (нарастающему) эффекту. На практике это выражается в том, что капиталовложения в какую-либо отрасль на расширение производства и занятости влекут за собой такой же эффект в последующих взаимосвязанных отраслях. Этот множительный эффект, влияющий на размеры общего дохода, и называется мультипликационным эффектом. Образно этот процесс характеризуют так: «камень, брошенный в воду, вызывает круги на воде, так и инвестиции, «брошенные» в экономику, вызывают цепную реакцию в виде роста доходов и занятости» .
Теорию мультипликатора Кейнс предложил связывать с практикой так называемых общественных работ, под которыми он понимал строительство дорог, плотин. Имелось в виду, что государство в кризисных обстоятельствах должно финансировать эти общественные работы. Широкое осуществление этих работ сможет обеспечить развитие взаимосвязанных сфер производства и усилит спрос на инвестиции и потребительский спрос. Увеличится занятость, возрастут зарплаты.
Дж. Кейнс исследовал кризисную ситуацию 30-х гг. XX в., поэтому советовал вкладывать средства именно в общественные работы, поскольку речь шла о кризисе перепроизводства. Следовательно, не нужно было производить дополнительные товары, которые и так в избытке.
В связи с тем, что не весь доход потребляется, а часть его сберегается, процесс мультипликации дохода имеет предел. Следовательно, предельная склонность к сбережению устанавливает определенный предел процессу мультипликации. Замедление роста потребления приводит к сокращению объемов инвестиций, которые выступают главным мультипликационным фактором.
Таким образом, мультипликатор равен обратной величине MPS – предельной склонности к сбережению, т.е.:
Мультипликатор = 1/MPS.
Когда же происходит прирост инвестиций, то доход вырастает на величину, которая в К раз больше прироста инвестиций.
Мультипликатор – это показатель, на который должно быть помножено изменение в инвестициях, чтобы узнать, на сколько изменится доход.
Степень роста дохода общества будет зависеть от размера дополнительного потребления, то есть от предельной склонности к потреблению .
Глава 3. Историческое значение идей Дж.М. Кейнса для экономической науки
3.1. Практическое воплощение теоретических концепций Дж. М. Кейнса
Теоретическое обоснование расширения и усиления государственного вмешательства для стабилизации экономики было предложено Дж. Кейнсом в 30-е гг. XX в. Практическое воплощение эти идеи получили в знаменитом «Новом курсе» президента США Ф.Д. Рузвельта в 1933-41 гг.
Экономическую политику, отражающую идеи Кейнса, когда через соответствующий денежно-кредитный и финансовый инструментарий регулировался совокупный спрос, проводило большинство развитых стран мира после второй мировой войны. Считается, что она во многом способствовала смягчению циклических колебаний экономики этих стран. Эта концепция завоевала довольно сильные позиции, причем не только в сфере экономики, но и в сфере образования, здравоохранения, права и т.д. Одной из составных частей государственных органов управления стала федеральная контрактная система (ФКС). Именно через ФКС с 70-х годов ежегодно перераспределяется от 60 до 70 млрд. долларов или до 1/3 средств федерального бюджета на размещение и управление правительственными программами заказов на товары и услуги, причем более 75% из них падает на новую военную и гражданскую технику .
Таким образом, несмотря на наличие децентрализованной структуры органов управления, в демократических экономически развитых странах происходит объективное усиление централизации органов управления, обеспечивающих необходимую координацию и управляемость системы, что подтверждается ростом числа федеральных органов управления, численности занятых в них служащих и усилением масштабов их воздействия.
Что же касается России, то в период проведения реформ с целью перехода к рынку, а практически к капитализму, возникли вопросы о применимости кейнсианских рецептов для стабилизации экономики страны. В 90-е гг. в России наблюдался большой спад инвестиций в основной капитал и связанное с этим спадом сокращение реального ВВП. Поэтому кейнсианские идеи по регулированию совокупного спроса, особенно инвестиций, могут быть использованы в долгосрочной перспективе. Однако у российской экономики, существуют нерешенные проблемы (недостаточное развитие рыночного механизма, большой износ основного капитала), которые не предполагают абсолютного перенесения кейнсианских рецептов на российскую действительность .
3.2. Значение кейнсианской теории в истории экономической мысли
В истории экономической мысли XX в. Дж.М. Кейнсу принадлежит особое место. Даже самые ярые его критики не могут отрицать того факта, что без него иной была бы не только экономическая наука, но и экономика. Революционный характер теории Кейнса часто оспаривался, но вряд ли кто-либо сегодня может говорить о независимости от Кейнса, стремятся ли от него дистанцироваться или опереться на него.
В чем же состоит революционность или, по крайней мере, если избегать этого слова, новаторство Кейнса и в чем его истоки? Длительная временная дистанция, отделяющая его от нас, отчасти облегчает поиск ответа на этот вопрос.
Кейнс основной темой рассмотрения сделал вопрос об уровне производства и факторах, его определяющих, и в его рамках поставил проблему безработицы. Сегодня проблема безработицы - неотъемлемая часть экономической теории, а между тем до Кейнса, она рассматривалась скорее как социальная проблема - проблема бедности.
Кейнс признал за экономической наукой не только право, но и обязанность решать те социально-экономические проблемы, которые общество считает наиболее важными, и рассматривать такие средства их решения, которые это общество считает приемлемыми.
Кейнс высказал положение об отсутствии у капиталистической системы внутреннего механизма равновесия, позволяющего после сокращения совокупного спроса вернуться к прежнему уровню производства и занятости, признал опасность попадания экономической системы в длительную ловушку депрессии. Тем самым он выступил как критик капитализма и доктрины laissez-faire. Но его критика была принципиально иная по сравнению с существовавшей ранее .
Дело в том, что многочисленные критики капитализма в XIX в. так и не смогли найти экономических оснований для опровержения доктрины laissez-faire. С точки зрения аллокации ресурсов система свободной конкуренции представлялась наилучшей и обеспечивающей рост совокупного производства и потребления, при том, что тяжелые социальные последствия свободного рыночного механизма признавались очень многими.
Кейнс показал, что эта система дает сбои в области аллокации ресурсов и не обеспечивает полного использования важнейшего ресурса - рабочей силы. Одновременно он поставил задачу решения проблемы безработицы в рамках демократической системы. Большую роль в ее решении Кейнс отводил экономической науке и ее представителям, выступающим вместе с остальной частью образованного общества в качестве направляющей силы в преодолении системного кризиса.
Важнейшей чертой современной цивилизации, Кейнс считал демократию, поэтому предлагал способы решения проблем, пусть и нетрадиционные для науки и практики предшествующего периода, но приемлемые для демократического общества, озабоченного социальными проблемами.
Сегодня Кейнса критикуют за отход от идеалов свободного общества, за оправдание диктата государства и т.д. Но не следует забывать, что он предлагал свои рецепты в тот период, когда реальными альтернативами экономическому и социальному хаосу были русский большевизм и германский фашизм. Возможно, усиление регулирующей функции государства было тогда единственным способом сохранения демократии.
Активная позиция Кейнса не только как теоретика, но и практика проявилась в области международных экономический отношений, прежде всего в разработке новых механизмов регулирования и создании институтов, обеспечивающих это регулирование (Международного валютного фонда и Мирового банка) .
Кратко характеризуя вклад Кейнса, можно сказать, что он продемонстрировал относительность экономической мудрости в мире меняющихся условий и ценностей.
Заключение
Кейнсианство – экономическое учение о необходимости и значимости государственного регулирования экономики посредством широкого использования государством фискальной, денежно-кредитной политики и других активных мер воздействия на рыночный механизм. Джон Мейнард Кейнс – «отец-основатель» кейнсианской теории, выдающийся английский экономист, изложивший свои идеи в не менее известном труде «Общая теория занятости, процента и денег». Это событие в истории формирования экономической науки может по праву называться революцией.
Теоретические положения и выводы главной работы Дж. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег» сыграли положительную роль не только для развития экономической мысли, но и для активного использования на практике. Они помогли многим развитым странам создать во второй половине XX в. новые механизмы регулирования капиталистической экономики, позволяющие не допустить кризисных потрясений, подобных спаду 30-х гг.
Основная идея работы Кейнса состояла в том, что система рыночных экономических отношений не является саморегулируемой и что максимально возможную занятость и экономический рост может обеспечить только активное вмешательство государства в экономику.
Значение теории Кейнса как исходной основы развития экономической мысли и экономической политики обусловлено:
использованием макроэкономического метода исследования;
обоснованием зависимости занятости и роста дохода от «эффективного спроса»;
анализом кредитно-денежной и бюджетной политики и их влияния на рост инвестиций;
развитием теории мультипликатора для обеспечения роста национального дохода.
В период проведения реформ в России и перехода к рыночной экономике стали обсуждаться вопросы о применимости кейнсианских рецептов для обеспечения стабилизации экономики страны.
Анализ экономического развития в России в 90-е гг., когда происходило резкое сокращение совокупного спроса, особенно инвестиций, свидетельствовало о возможности управления инвестиционным процессом со стороны государства. Однако у российской экономики нет еще вполне сформированного рыночного механизма, что не предполагает абсолютного перенесения кейнсианских рецептов на российскую действительность.
Список использованной литературы
Андрианов В. Государственное управление: мировой опыт и российские реалии // Общество и экономика. – 2001. - № 11-12. – C. 117 -129.
Астапов К. О государственном регулировании естественных монополий // Общество и экономика. - 2003. - N 4-5. - С.74-87.
Белаш Т.В. Зарубежный опыт государственного регулирования конкурентоспособности национальной экономики: автореф. дис. ... канд. экон. наук. - М., 2000. - 24с.
Горяинова Л.В. История экономических учений. М.: ММИЭИФП, 2004. - 85 с.
Государственное регулирование национальной экономики: учеб. пособие / под ред. Платоновой Н.А., Шумаева В.А., Бушуевой И.В. - М.: Альфа-М: ИНФРА-М, 2008. - 652с.
История экономических учений: Учеб. пособие для студентов вузов / Под ред. В.С. Автономова и др. М.: ИНФРА-М, 2002. - 783 с.
Капканщиков Г.П., Капканщиков С.Г. Государственное регулирование экономики: Ульяновск: УлГТУ, 2000. – 164 с.
Кейнс Дж.М. Общая теория занятости, процента и денег. Перевод с английского. – М.: «Прогресс», 1978. – 298 с.
Конотопов М.В., Сметанин С.И. История экономики. М.: Академический проект, 2000. - 368 с.
Курс экономики. / Под ред. Райзберга Б.А. - М.: Инфра-М, 2006. - 715с.
Курс экономической теории. Под редакцией Чепурина М.Н. – Киров: «АСА», 1997. – 274 с.
Кушлин В.И. Государственное регулирование рыночной экономики. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: РАГС, 2005. - 634 с.
Матвеева Т.Ю. Введение в макроэкономику.5-е изд., испр. - М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2007. - 511 с.
Морозова Т.Г. Государственное регулирование экономики. М.: Юнити-Дана, 2002. - 255 с.
Осадчая И. Кейнсианство сегодня. // МЭ и МО, 2005, № 8. – С. 24 – 32.
Осадчая И.М. Эволюция кейнсианства// Вопросы экономики, 1980. №12.
Сосновская Л. Джон М. Кейнс: «Идеи правят миром»//Бизнес,1991. №4. – 201 с.
Ревенков А. Планирование в системе государственного регулирования экономики. – М.: Прогресс, 2001. – 167 с.
Тамбовцев В.А. Теории государственного регулирования экономики: Учеб.пособое.М: ИНФРА-М, 2008. – 158 с.
Устиян И. Кейнсианство - доктрина регулируемой рыночной экономики. // Экономист, 2005, № 9. – 429 с.
Худокормова А.Г. История экономических учений: Современный этап. – М: Инфра-М; 2007. – 208 с.
Шаститко А. Неоклассическая экономическая теория: критический анализ предпосылок. // МЭ и МО, 2005, № 10. – 326 с.
Экономика. Учебник. /Под ред. Булатова А.С. - М.: БЕК, 2006. – 430 с.
Ядгаров Я.С. История экономических учений: Учебник для вузов. 3-е издание. - М.: ИНФРА-М, 2000. - 320 с.
Ясин Е. Функции государства в рыночной экономике // Вопросы экономики. – 1997. - № 6. – C. 13-21.
страница 1
ВВЕДЕНИЕ.. 3
1. ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ СИСТЕМА ДЖ. М. КЕЙНСА: ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ИСТОРИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ.. 4
1.1. Кейнсианская революция. 4
1.2. Основные положения кейнсианской теории. 9
1.3. Тенденции в послевоенной эволюции кейнсианства. 17
2. ОПЫТ ПРИМЕНЕНИЕ КЕЙНСИАНСКОЙ ТЕОРИИ.. 19
2.1. Применение кейнсианских концепций за рубежом.. 19
2.2. Применение кейнсианских концепций в России. 25
ЗАКЛЮЧЕНИЕ.. 30
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ... 34
ВВЕДЕНИЕ
Углубление процессов глобализации на рубеже ХХ-ХХI веков вызывает ряд остро дискуссионных проблем, связанных с трансформацией роли и места государства в меняющихся параметрах мировой экономики. Сохранит ли национальное государство суверенитет и реальную возможность влиять на социально-экономические процессы? Как изменятся функции национального государства в рамках «глобальных институций»? Как сложится баланс национального и наднационального регулирования. Эти ключевые проблемы, как и вопросы более частного порядка, требуют тщательного анализа и теоретического обоснования.
Существуют разные оценки формирующихся тенденций. Среди них доминирует точка зрения, что речь идет, в сущности, о новом этапе эволюционного процесса, основанном на использовании новейших информационных технологий и дальнейшей либерализации экономических режимов. В этих условиях представляется правомерным прогнозировать дальнейшую эволюцию роли государства и ее теоретическое обоснование с учетом исторически сложившейся траектории развития научных представлений о роли и функциях государства в социально экономическом развитии.
Важную роль в формировании представления о роли государства в регулировании экономики сыграла теория английского экономиста Джона Мейнарда Кейнса, а современная парадигма макроэкономического регулирования, опирающаяся на фундаментальные принципы неоклассической теории общего равновесия, обнаруживает тенденцию к интеграции с «новым» кейнсианством и институциональными концепциями.
Целью данной курсовой работы исследование вопросов эволюции кейнсианства и опыта его применения в России и зарубежных странах.
ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ СИСТЕМА ДЖ. М. КЕЙНСА: ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ИСТОРИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ
Кейнсианская революция
Кейнсианская концепция базируется на идеях одного из крупнейших экономистов ХХ столетия Джона Мейнарда Кейнса. Он произвел революцию в экономической науке своего времени, создав концепцию рыночной экономики как целостной системы.
Имя английского экономиста Дж. Кейнса является одним из самых громких среди экономистов XX века. Ему самому и его теории посвящено огромное количество литературы.
Джон Мейнард Кейнс (1883-1946 гг.) - выдающийся английский экономист, государственный деятель и публицист. Профессор Кембриджского университета. Основные работы: «Трактат о деньгах» (1930 г.), «Общая теория занятости, процента и денег» (1936 г.). Основоположник одного из наиболее значимых течений экономической жизни ХХ столетия - кейнсианства. Автор теории мультипликатора накопления.
В 1944 г. Кейнс совместно с Гарри Декстером Уайтом разработали Бретен-Вудскую валютную систему. В основе этой системы лежала привязка курса валют стран-участниц системы к доллару США, обеспеченному золотом.
Д. Кейнс ввел в научный оборот понятие «макроэкономики», которая как самостоятельная научная дисциплина сформировалась после выхода в 1936 г. его главной книги «Общая теория занятости, процента и денег». Разработанные им агрегированные модели макроэкономических показателей получили не только количественную определенность, но и собственный измеритель - деньги.
Кейнс имеет ряд несомненных и по-настоящему крупных заслуг: во-первых, он открыл новое направление в развитии экономической науки - макроэкономический анализ; во-вторых, он обосновал идею о необходимости вмешательства государства в экономическую жизнь, а в-третьих, тесно связал экономическую теорию с практикой жизни, предложив практические рекомендации, направленные на регулирование воспроизводственного процесса и снижения уровня безработицы.
В 20-е годы Кейнс разрабатывает проблему денег (Трактат о денежной реформе (A Tract on Monetary Reform), 1923) и публикует итоги теоретических и практических исследований в Трактате о деньгах (A Treatise on Money, 1930). Совместно с группой молодых экономистов, членов «Кембриджского кружка» (в частности, Ричардом Каном, Остином и Джоан Робинсон, Пьеро Сраффой) он предлагает план анализа ситуации, сложившейся в результате кризиса 1929 г., возложив интеллектуальную ответственность за нее на маржиналистскую теорию. Единственным путем выхода из кризиса могло, по мнению Кейнса, стать доказательство неверности последней. С этой целью в 1936 г. им публикуется Общая теория стоимости, процента и денег.
Не принимая активного участия в становлении того, что стало известно как кейнсианство, Кейнс во время второй мировой войны вновь обращается к проблемам денег. Он предлагает план образования международной денежной системы, Клирингового союза, предполагавший введение международной валюты, обеспечивающей стабильность обменов и запасы наличных денег у стран и сохраняющей возможность проведения национальной денежной политики. Он отстаивает ее от имени британского правительства на конференции в Бреттон Вудсе в 1944 г., выступая против «Белого плана», предложенного США. Несмотря на неудачу, Кейнс, тем не менее, принимает активное участие в создании Международного валютного фонда (МВФ) и Международного банка реконструкции и развития (МБРР). В 1946 г., вскоре после возвращения с одной из конференций, посвященных становлению новой системы, Кейнс умирает от сердечного приступа.
Большая часть экономических работ Кейнса была опубликована по заказу Королевского экономического общества Кембриджским университетом и издательством Макмиллан в тридцати томах Собрания сочинений с 1971 по 1989 годы. Столь значительное наследие невозможно охватить в рамках данной главы. Поэтому мы ограничимся изложением важнейших идей основной работы Кейнса, написанной в 1936 г., Общей теории занятости, процента и денег..
Этот труд был подготовлен Кейнсом в особых условиях. С одной стороны, последствия кризиса 1929 г., особенно устойчивая массовая безработица, поставили под сомнение положение маржинализма о возможности рыночного механизма восстановить полную занятость после выхода из кризиса. С другой стороны, доминирующее направление маржинализма, у истоков которого стояли Альфред Маршалл и Артур Питу, представители Кембриджского университета, подвергалось все более резкой критике в стенах породившего его университета. В своей работе Кейнс использовал как свои знания экономики, полученные на службе в Казначействе и в бизнесе, так и полемику с «Кембриджским кружком».
В результате появилась книга, адресованная одновременно коллегам Кейнса, указывающая на их ошибки, и научной общественности, с целью демонстрации иного видения экономической ситуации в целом. Практические рекомендации и критика теории были приняты большинством и, спустя шестьдесят лет после «маржиналистской революции», появилось понятие «кейнсианской революции». На основе Общей теории, популяризированной Джоном Хиксом и Алвином Хансеном, в течение более чем тридцати лет велось преподавание макроэкономики и осуществлялось конъюнктурное регулирование. На неолиберальной волне восьмидесятых годов престиж этой работы несколько уменьшился, однако она остается в центре большинства дискуссий, касающихся совокупной деятельности, занятости, денег и финансов.
Название работы, Общая теория стоимости, процента и денег, - удачное резюме причинных отношений между перечисленными понятиями. В эпоху, когда недооценка работ Леона Вальраса привела к забвению введенного им понятия общего равновесия, термин «общий» оказался синонимом термина совокупный, относящийся к системе в целом. Кейнса интересовала не основная для маржинализма проблема - распределение ресурсов между отраслями и определение цен благ, а одно из ее следствий - общий уровень использования ресурсов и производства, который, согласно его мнению, в течение длительного времени может находиться ниже своего потенциального уровня.
На первом этапе исследования им была пересмотрена маржиналистская теория занятости. Согласно Кейнсу, уровень общей занятости не определяется взаимодействием на рынке труда его предложения и спроса на труд, предъявляемого предприятиями, а зависит исключительно от решений предпринимателей относительно объемов производства, принимаемых на основе ожидаемого ими и адресованного им спроса на блага. Уровень занятости, следовательно, определяется общим уровнем производства, зависящим от ожидаемого уровня «эффективного спроса».
Совокупный спрос складывается из двух элементов: спроса домашних хозяйств на потребительские блага и спроса предпринимателей на инвестиционные блага. Инвестиции автономны, т.е. их величину определяют ожидания предпринимателей относительно величины предельной эффективности капитала. Чем значительнее инвестиции, тем, в результате действия механизма мультипликации, больше национальный продукт.
Инвестиционная деятельность определяется также нормой процента по займам, осуществляемым предприятиями с целью полного или частичного финансирования своих инвестиций. Чем выше норма процента (и, следовательно, финансовые издержки предприятий), тем ниже уровень совокупных инвестиций, и, следовательно, национальный продукт и занятость. Таким образом, существует причинная (обратная) зависимость между процентом и занятостью.
Последнее утверждение противоречит выводам маржиналистов, которые считали, что норма процента определяется на рынке ссудного капитала при взаимодействии предложения домашними хозяйствами их сбережений и спроса предприятий на инвестиции. Кейнс полагал, что норма процента является платой, требуемой экономическими субъектами за отказ от ликвидности, обеспечиваемой деньгами, и согласие на хранение своих сбережений в форме финансовых активов. «Стремление к ликвидности» - источник спроса на деньги, который, взаимодействуя с предложением денежных властей, определяющих денежную политику, определяет и норму процента.
Чем больше экономических субъектов предпочитает хранить деньги, тем выше норма процента, и, следовательно, ниже уровень занятости. Устойчивый характер безработицы является, таким образом, следствием денежного характера рыночной экономики и не может спонтанным образом измениться.
Кейнс пессимистически оценивал возможности снижения нормы процента путем увеличения предложения денег органами денежного регулирования. В Общей теории он указывает на возможности, путем осуществления государственных инвестиций, довести эффективный спрос до уровня, соответствующего полной занятости в случае, когда объем частных инвестиций недостаточно высок. Денежный подход привел Кейнса к антилиберальным выводам о необходимости государственного вмешательства в работу рыночного механизма путем влияния (через государственные расходы) на уровень совокупных инвестиций (а не на структуру частных инвестиций). Многочисленные последователи Кейнса выступали впоследствии за проведение денежной политики, пока не предпочли метод общей взаимозависимости Вальраса каузальному анализу Общей теории. «Неоклассический синтез» постепенно затмил революционную значимость идей этой работы, что не раз приводило к ее повторному «открытию».
Общая теория основана на детальной критике того, что Кейнс называл «классической теорией». Это понятие обычно используется для обозначения течения, основанного Адамом Смитом, апогеем которого стали работы Давида Рикардо. Хотя Кейнс признавал, что маржиналистская теория ценности, существующая с 1870 г., значительно отличается от рикардианской теории ценности, он относил к классическому направлению и работы основных авторов-маржиналистов. Как мы видели, его интересует макроэкономическая теория, а не теория ценности, в основе которой, как у Рикардо и Стюарта Милля, так и у Маршалла и Питу, лежит «закон Сэя», связующий воедино данную «классическую теорию». Мы, вслед за Кейнсом, рассмотрим ключевые элементы упомянутой теории, а затем основные направления критики и предлагаемые решения.
Основные положения кейнсианской теории
Кейнсианская теория занятости резко отличается от классического подхода. Жесткий вывод этой теории состоит в том, что при капитализме просто не существует никакого механизма, гарантирующего полную занятость. Утверждается, что экономика может и быть сбалансированной - то есть может достичь равновесия совокупного объема производства - при значительном уровне безработицы и при существенной инфляции. Полная занятость скорее случайна, а не закономерна. Капитализм не является саморегулирующейся системой, способной к бесконечному процветанию; нельзя полагаться на то, что капитализм «развивается сам по себе». Более того, нельзя связывать экономические колебания исключительно лишь с внешними факторами, такими, как воины, засуха и другие подобные аномалии. Наоборот, причины безработицы и инфляции кроются в значительной мере в отсутствии полной синхронности в принятии некоторых основных экономических решений, в частности решений о сбережениях и инвестициях. Кроме того, цены на продукцию и заработная плата устойчивы к понижению - значительному снижению цен и заработной платы предшествуют, таким образом, внутренние факторы, которые в дополнение к внешним вносят свой вклад в нестабильность экономики.
Кейнсианцы подкрепляют свои утверждения тем, что отрицают сам механизм, на котором основана классическая платформа, - автоматическое регулирование ставки процента и соотношения цен и заработной платы.
В центр своей теории эффективного спроса Дж. Кейнс поставил исследование зависимостей и пропорций между совокупными народно-хозяйственными величинами: национальным доходом, инвестициями, совокупным спросом и сбережениями. Основную задачу Кейнс видел в достижении общенациональных экономических пропорций. Он подверг критике закон рынков Ж. Б. Сэя. Несостоятельность этого закона в годы великой депрессии стала очевидной. В противовес Сэю и неоклассикам, считавшим, что проблема спроса (т.е. реализация общественного продукта) решается сама собой, Кейнс поставил ее в центр своих исследований, сделал исходным пунктом макроэкономического анализа. Исходной посылкой теории Кейнса является убеждение, что динамика производства национального дохода и уровень занятости определяются непосредственно не факторами предложения (размерами применяемого труда, капитала, их производительностью), а факторами спроса, обеспечивающего реализацию этих ресурсов.
В теории Кейнса они получили название «эффективный спрос» - сумма потребительских расходов и инвестиций. В своей знаменитой работе «Общая теория занятости процента и денег», опубликованной в 1936 году, Кейнс основное внимание посвятил анализу факторов, определяющих динамику личного потребления и инвестиций. Согласно Кейнсу, прирост личного потребления представляет собой устойчивую функцию прироста дохода, роль остальных факторов не существенна. С ростом же доходов предельная склонность к потреблению уменьшается. Такую динамику потребления Кейнс связывал с так называемым основным психологическим законом - уменьшение доли потребления и соответственно увеличение доли сбережений с ростом доходов. Отсюда следует, что при росте дохода доля эффективного спроса, обеспечиваемая личным потреблением, постоянно падает и поэтому расширяющийся объем сбережений должен поглощаться растущим спросом на инвестиции. Размер инвестиций Кейнс считал главным фактором эффективного спроса и, как следствие, роста национального дохода. Для поддержания постоянного роста национального дохода должны увеличиваться капитальные вложения, призванные поглощать все более расширяющийся объем сбережений. Именно инвестиционному компоненту эффективного спроса принадлежит определяющая роль в определении уровня национального дохода и занятости.
Ключевым уравнением кейнсианской теории можно считать следующее равенство:
где GNP - валовый национальный продукт;
С - потребительские расходы;
I - инвестиции.
В теории Д. Кейнса уровень сбережений определяется уровнем дохода, а уровень капиталовложений иными факторами. Поэтому равенство сбережений и инвестиций представляет собой скорее случайность, чем закономерность. По Кейнсу, реальный размер инвестиций зависит от двух величин: ожидаемого дохода от капиталовложений или их предельной эффективности от нормы процента. Предприниматель продолжает процесс инвестирования, пока предельная эффективность капиталовложений остается выше нормы процента. Следовательно, существующая норма процента определяет нижний предел прибыльности будущих инвестиций. Чем она ниже, тем, при прочих равных условиях, оживленней инвестиционный процесс и наоборот.
Уровень занятости по Кейнсу определяется динамикой эффективного спроса - ожидаемых расходов на потребление и предполагаемых капитальных вложений Этот фактор, а не предложение ресурсов и изменение их относительных цен обусловливает уровень занятости и национального дохода. Понижение заработной платы влияет на капиталистическую экономику через независимые переменные: предельную склонность к потреблению и предельную эффективность капитала. Поэтому Кейнс был противником снижения заработной платы.
В масштабе же народного хозяйства снижение заработной платы уменьшит размеры потребительского спроса, что приведет к сокращению производства и инвестиций, вызывая дальнейшее уменьшение совокупного спроса вследствие уменьшения заработной платы и повышения безработицы. За счет выталкивания в ряды безработных какой-то части экономически активного населения в системе восстанавливается равновесие. Следовательно, в теории Кейнса оказывается возможно достижение общего равновесия при неполной занятости. Кейнс доказал, что возможность длительной безработицы существует в самой системе. Он выделяет, помимо добровольной и фрикционной безработицы, еще так называемую, вынужденную безработицу. Реальная зарплата зависит от спроса на труд, но поскольку он ограничен, существуют безработные. В тезисе о вынужденной безработице Кейнс в очередной раз связал объем занятости с объемом совокупного спроса. Далее, Кейнс утверждает, что денежная (номинальная) заработная плата не участвует ни в регулировании рынка труда, ни в процессе достижения макроэкономического равновесия. Кейнс отметил, что под влиянием профсоюзов и других социальных факторов денежная заработная плата вообще не может снижаться.
Итак, в теории Кейнса снижение заработной платы является фактором уменьшения совокупного спроса, в том числе и такой ее составляющей, как инвестиционный спрос. В его модели экономического развития именно размеры эффективного спроса определяют уровень и темпы роста валового национального продукта.
Согласно теории Кейнса основой экономического роста является эффективный спрос, главным элементом экономической политики является его стимулирование, а средством - активная фискальная политика государства, направленная на стимулирование инвестиций и поддержание высокого уровня потребительского спроса за счет государственных расходов. Следствиями такой политики являются дефицит бюджета и рост денежной массы в экономике. Увеличение денежной массы в обращении будет приводить к инфляционному росту цен в той же пропорции только в условиях полной занятости. В условиях же неполной занятости рост денежной массы будет приводить к увеличению степени использования ресурсов. Чем дальше от состояния полной занятости находится экономика, тем в большей степени увеличение денежной массы будет сказываться на росте производства и занятости, а не на росте цен. Рост денежной массы, инфляция, по мнению Кейнса, являются вполне приемлемой ценой за поддержание высокого уровня занятости и стабильное повышение уровня национального дохода. В работе Дж. Кейнса заложены основы инфляции издержек, т.е. роста цен, связанного с увеличением заработной платы.
Кейнс полагал, что первоочередными задачами государства являются увеличение эффективного спроса и снижение остроты проблемы реализации продукта. Решающими факторами эффективного спроса Кейнс считал инвестиции. Он уделял их стимулированию первостепенное значение.
Кейнс в своих работах рекомендует два основных метода увеличения инвестиций: денежно-кредитную и бюджетную. Бюджетная предполагает активное финансирование, кредитование из госбюджета частных предпринимателей. Такую политику он называл социализацией инвестиций. С целью оживления экономической конъюнктуры Кейнс рекомендовал увеличение государственных капиталовложений, которые бы играли роль запускающего механизм мультипликатора. В условиях депрессии частные инвестиции резко сокращаются, поэтому государство должно взять на себя решение о стимулировании инвестиций. Главным критерием успеха для государственной стабилизационной бюджетной политики, по мнению Кейнса, является увеличение платежеспособного спроса. Государственные расходы на непроизводительные цели предпочтительнее, так как они не сопровождаются ростом предложения товаров, а мультипликационный эффект будет обеспечен. Потребление, как канал подкачки эффективного спроса, имеет в практических рекомендациях характер подчинения.
Джон Кейнс фактически утверждает допустимость инфляции, ибо считает ее меньшим злом, чем безработица.
Кейнс считал необходимым пересмотреть отношение государства к внешнеэкономической политике.
Сущность его экономических воззрений заключается в отказе от ряда аксиом, общепринятых в неоклассической школе и именно в этом проявляется сущность «кейнсианской революции». К этим аксиомам он относит:
· тезис об автоматическом установлении равновесия спроса и предложения;
· взгляды на национальный доход как величину постоянную при данном экономическом потенциале;
· убеждение о нейтральном характере денег по отношению к экономическим процессам. Дж. Кейнс выразил несогласие со всеми указанными тезисами. В отличие от представителей классического и неоклассического направлений, которые сосредоточили свое внимание на потенциальных факторах экономического роста, лежащих на стороне предложения, Дж. Кейнс сделал акцент на факторах экономического роста, лежащих на стороне спроса, разрушив представление об автоматическом достижении равновесия между совокупным спросом и совокупным предложением.
В кейнсианской теории уровень процентной ставки тесно связан с величиной денежного спроса, которая, в свою очередь, складывается из двух компонентов. Первый - так называемый трансакционный спрос, то есть спрос на деньги: если растут доходы, то увеличивается и число сделок. И второй компонент - так называемый спекулятивный спрос, рождаемый состоянием риска и неопределенности на финансовых рынках. Этот последний вид спроса крайне капризен и неустойчив. Поэтому с ним связано стремление сохранять наличные деньги - склонность к ликвидности. Эта склонность, по Кейнсу, и воздействует на уровень процентной ставки, определяя ее колебания: чем больше стремление хранить денежную наличность, тем выше процентная ставка. И наоборот, чем слабее склонность к ликвидности, тем ниже процентная ставка, тем сильнее стимулы для инвестирования.
Кейнс отмечает, что в нормальных обстоятельствах количество денег, требуемое для того, чтобы удовлетворить мотивы обращения и предосторожности, зависит главным образом от общей активности экономической системы и от уровня денежного дохода. Но именно посредством воздействия на спекулятивный мотив управление денежной системой (а при отсутствии такого управления - случайные изменения количества денег) приводит к желаемым экономическим результатам. Спрос на деньги, отвечающий остальным мотивам, обычно не реагирует на какие бы то ни было воздействия, за исключением случаев действительных изменений уровня общей экономической активности и величины дохода. В то же время опыт показывает, что совокупный спрос на деньги, отвечающий спекулятивному мотиву, обычно гибко реагирует на постепенные изменения нормы процента, т.е. существует непрерывная кривая, связывающая изменение спроса на деньги по спекулятивным соображениям и изменение нормы процента, задаваемые изменениями цен облигаций и долговых обязательств разных сроков.
В самом деле, если бы это было не так, то «операции на открытом рынке» были бы неосуществимы. Кейнс утверждает, что опыт подтверждает наличие такой постоянной связи, потому что при нормальных обстоятельствах банковская система фактически всегда в состоянии купить (или продать) облигации в обмен на наличные деньги, предложив на рынке умеренную прибавку (или уступку) в цене. И чем больше количество наличных денег, которое банки стремятся создать (или изъять) посредством покупок (или продаж) облигаций и долговых обязательств, тем в большей степени должна упасть (или возрасти) норма процента. Однако там, где операции на открытом рынке свелись к покупке лишь краткосрочных ценных бумаг (как в Соединенных Штатах в 1933-1934 гг.), их возможный эффект, разумеется, ограничен в основном краткосрочной нормой процента и слабо сказывается на долгосрочной норме процента, имеющей гораздо большее значение.
Рассматривая спекулятивный мотив, очень важно, однако, проводить различие между изменениями нормы процента, которые вызваны изменениями в предложении денег для удовлетворения спекулятивного мотива (без каких-либо изменений в функции ликвидности), и изменениями, которые в первую очередь связаны с изменениями в предположениях, затрагивающих саму функцию ликвидности.
Операции на открытом рынке могут влиять на норму процента по обоим каналам, поскольку они могут не только изменить количество денег, но и послужить поводом к изменению предположений, касающихся будущей политики центрального банка или правительства. Изменения в самой функции ликвидности, вызванные появлением новостей, которые побуждают к пересмотру предположений, зачастую носят скачкообразный характер и потому дают импульсы к столь же скачкообразным изменениям нормы процента. Вероятность роста активности на рынке облигаций возникает лишь в той мере, в какой появление новостей по-разному интерпретируется различными людьми или по-разному затронет индивидуальные интересы. Если новости оказывают совершенно одинаковое влияние на суждения и запросы каждого, то норма процента (как она отражается в цене облигаций и долговых обязательств) приспособится к новой ситуации без малейшей необходимости рыночных сделок купли-продажи.
Каждой конкретной совокупности обстоятельств и предположений соответствует своя определенная норма процента, и ни перед кем не возникнет вопрос о каком-либо изменении своего обычного запаса наличных денег.
Норма процента, по Кейнсу, - в значительной степени психологический феномен. Норма процента не может находиться в равновесии на уровне ниже того, какой соответствует полной занятости, потому что при таком уровне возникло бы состояние подлинной инфляции, в результате чего M1 поглощало бы все новые и новые увеличения денежной наличности. Но при уровне выше той нормы, которая соответствует полной занятости, рыночная ставка процента по долгосрочным долгам зависит не только от текущей политики органов, регулирующих денежное обращение, но также и от господствующих на рынке предположений относительно их будущей политики. Норма процента по краткосрочным займам легко контролируется этими органами и потому, что нетрудно создать убеждение, что их политика не подвергнется большим изменениям в самом ближайшем будущем, и потому, что возможный убыток мал по сравнению с текущей выгодой (если только она не приближается к крайне малой величине). Но долгосрочная норма процента может оказаться более неподатливой, стоит ей только упасть до уровня, который в типичном мнении выглядит как «ненадежный» на основании прошлого опыта и нынешних предположений относительно будущей денежной политики. Кейнс отмечал, что в стране, привязанной к международной системе золотого стандарта, на норму процента, меньшую, чем где-либо в другом месте, будут смотреть с законным недоверием; однако внутренняя норма процента, подтянутая до паритета с наивысшей нормой (наивысшей с поправкой на риск), существующей в странах, принадлежащих к международной системе, может быть много выше, чем это совместимо с полной занятостью внутри первой страны.
Похожая информация.
Наиболее распространенные направления в регулировании экономики государства – кейнсианство и монетаризм .
Кейнсианство вошло в жизнь в 30 г. г. 20 в., когда англичанин Дж. Кейнс в 1936 г.опубликовал книгу «Общая теория занятости, процента и денег ». Теория Кейнса вывела США из кризиса и возобновила экономический рост .
Кейнс исходил из того, что система свободного рынка лишена внутреннего механизма, обеспечивающего макроэкономическое равновесие . Дисбаланс между сбережениями и ожидаемыми инвестициями вызывает снижение деловой активности, что в свою очередь усиливает инфляционные процессы и влияет на уровень безработицы. Согласно этой теории изменение совокупных запасов потребительских и инвестиционных товаров в основном воздействует на уровень производства и занятости. Поэтому кейнсианство провозглашает активное вмешательство государства в экономику посредством фискальной политики (гибкого изменения налоговых ставок и государственных расходов).
· Основными постулаты концепций кейнсианской школы :
1. Необходимость вмешательства государства.
2. Занятость зависит от совокупного спроса.
3. Денежная масса нейтральна к производству.
4. Главная проблема – безработица.
5. Необходимость гибкой денежной политики.
6. Бюджетный дефицит – способ стимулирования спроса.
7. Кейнсианство – теория экономического роста .
Монетаристы считают, что рыночная система в состоянии автоматически достигать макроэкономического равновесия . Гибкость цен и ставок заработной платы гарантирует воздействие изменения совокупных расходов на цены товаров и ресурсов, а не на уровни производства и занятости. Суть монетарной политики – в регулировании объема предложения денег для стабилизации национального рынка.
Монетаристы объявляют государственное регулирование вредным для развития предпринимательской инициативы, дестабилизирующим экономику и изначально бюрократичным . Поэтому они призывают к минимизации вмешательства государства в экономику, допуская лишь проведение фискальной политики.
· Основными постулаты концепций монетаристской школы :
1. Рынок способен к саморегулированию.
2. Экономика сама установит уровень производства и занятости.
3. Денежная масса – причина роста цен и изменения конъюнктуры.
4. Главная проблема – инфляция .
5. Необходима стабильная денежная политика.
6. Дефицит бюджета – причина инфляции.
7. Монетаризм – теория экономического равновесия .
Вместе с тем было бы неправильно проводить резкую грань между этими двумя подходами к проблеме экономического регулирования. Обе теории построены применительно к условиям , прежде всего рыночной экономики . В известной мере они взаимодополняют друг друга, составляя теорию определения общего дохода. Кейнс обосновывает количественную зависимость доходов от расходов, Фридмен – зависимость доходов от денег . Вместе с тем между подходами Кейнса и Фридмена имеются немалые различия.
Каждый из этих методов имеет свои плюсы и минусы, поэтому конкретный выбор зависит от системы научно - методологических предпочтений, избираемых соответствующими правительствами. Универсального правила регулирования экономики не существует.
Американские кейнсианцы исходя из мультипликатора и акселератора разработали схему непрерывного роста экономики , отправным пунктом которого являются государственные капиталовложения . Они объявили государственный бюджет главным механизмом регулирования капиталистической экономики и назвали его встроенным стабилизатором , призванным автоматически реагировать на циклические колебания и смягчать их.
«Встроенные стабилизаторы » : подоходный налог , выплаты по социальному страхованию , пособия по безработице и т. д. По мнению Э. Хансена , общая сумма налогов возрастает во время подъема и уменьшается во время кризиса . Выплаты государства , наоборот, увеличиваются во время кризиса и уменьшаются во время подъема . Таким путем автоматически стабилизируются размеры эффективного спроса . Наряду со «встроенными стабилизаторами » американские кейнсианцы пропагандируют метод «компенсирующих контрмер », которые заключаются в регулировании частных капиталовложений и маневрировании государственными расходами .
6 Неокейнсианство, посткейнсианство и современное кейнсианство: разработка направлений и инструментов экономической политики государства.
· Американское неокейнсианство
Наиболее развернутое изложение американского варианта кейнсианства содержится у профессоров Гарвардского университета :
1. Э. Хансена (1887–1975) в трудах: «Экономические циклы и национальный доход », «Руководство к теории Кейнса »;
2. С. Харриса (1897–1974) в работе «Дж. Кейнс. Экономист и политический деятель ».
Их разработки получили название «неокейнсианство », а впоследствии «ортодоксальное кейнсианство ».
Американские кейнсианцы восприняли основные положения Кейнса: его объяснения причин безработицы и кризиса , выводы о решающей роли государственного регулирования капиталистической экономики, о мультипликаторе . Однако американское кейнсианство имеет ряд специфических черт , обусловленных особенностями государственно - монополистического капитализма в США.
Э. Хансен, в частности, дополнил объяснения Кейнсомпричин кризисов так называемой теорией стагнации , которая имела распространение в США в конце 1930 - х г. г. и в годы Второй мировой войны. Согласно этой теории снижение темпов развития капитализма объясняется ослаблением его движущих факторов :
1. Замедлением темпов прироста населения.
2. Отсутствием свободных земель.
3. Замедлением технического прогресса.
В качестве практических мер экономической политики американские кейнсианцы предлагают ввести государственные заказы , увеличение налогов с населения , увеличение государственных займов , умеренную инфляцию .
Идею мультипликатора Кейнса они дополнилипринципом акселерации . Э. Хансен пишет: «Числовой множитель , на который каждый доллар приращенного дохода увеличивает инвестиции, называется коэффициентом акселерации или просто акселератором ». Для обоснования этого вывода обычно ссылаются на длительность срока изготовления оборудования , в силу чего накапливается неудовлетворенный спрос на него, что стимулирует чрезмерное расширение производства оборудования . Если мультипликатор отражает увеличение роста занятости и доходов в результате капиталовложений, то акселератор означает воздействие роста доходов (по средствам увеличения спроса) на капиталовложения в сторону их повышения.
· Новая кейнсианская теория
Появилась в середине 1980 г. г. в ответ на критику кейнсианской теории со стороны новых классиков . Её представители: американские экономисты Дж. Акерлоф , О. Бланчард , Н. Мэнкью и др.
- НКТ отвергает многие принципы новой классической теории , но и пытается отойти от ряда уязвимых мест «старой» кейнсианской теории .
ü Сходства и различия в допущенияхновой кейнсианской и новой классической теорий.
- Новые кейнсианцы (новые классики) расходятся :
1. Рабочие не свободны (свободны) в выборе предложения труда при данном уровне % ставки и реальной з. п.
В экстремальной ситуации Э. застоя (спада) они не имеют возможности выбирать сколько времени работать. И вынуждены соглашаться , в т. ч. вопреки желанию.
2. Цены (товарные рынки) и особенно ставки з. п. (рынк труда) – жёсткие (гибкие) .
Факторы AD и AS медленно приходят в состояние равновесия, приспосабливаются .
3. Поэтому недогрузка производственных мощностей и безработица могут существовать длительный период ( исключительнокороткий период) .
- Новые кейнсианцы и новые классики согласны :
1. Использовать МИКРО Э. решения для объяснения МАКРО Э. циклов.
2. Использовать сложный Э. аппарат для выявления Э. закономерностей.
3. Э. агенты МАХ функцию полезности на МИКРОуровне, руководствуясь рациональными ожиданиями .
ü Сходства и различия в допущенияхновой и «старой » кейнсианской теорий .
- Новые кейнсианцы и «старые» кейнсианцы согласны :
1. Возможность длительного периода МАКРО Э. Не равновесия, т. к. цены медленно приспосабливаются к изменениям рынка.
2. Неполное использование факторов производства носит вынужденный характер .
- Новые кейнсианцы («старые» кейнсианцы) расходятся :
1. Негибкость цен необъясняется жёсткостью номинальной ставки з. п. (объясняется , т. к. ставка з. п. – значительная часть издержек производства).
2. Придаёт более (менее) серьёзное значение роли ожиданий в принятии решений.
3. Действенность инструментов стабилизационной политики зависит от причин МАКРО Э. НЕ равновесия (приоритет фискальным инструментам антициклического регулирования).
ПОСТКЕЙНСИАНСТВО
Похожая информация.
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ КЕЙНСА
Наиболее видным представителем сторонников “регулируемого” капитализма” был английский вульгарный экономист Джон Мейнард Кейнс (1883-1846). Он был сыном Джона Невилля Кейнса, автора книги “Предмет и метод политической экономии”, опубликованной в 1853 г. Он получил образование в Итоне и Кембридже. В 1905 г. А.Маршалл написал Кейнсу: “Ваш сын великолепно работает в области экономической науки. Я говорил ему, что был бы очень рад, если бы он решил посвятить себя карьере профессионального экономиста” .
В 20-х и 30-х годах Кейнс выступил с рядом работ по экономическим вопросам, но особую известность получил его главный труд “Общая теория занятости, процента и денег (1936). В связи с выходом этой книги буржуазные экономисты выдвинули версию о так называемой кейнсианской революции, о “новой экономической науке”. Ученик вульгарного экономиста А. Маршалла он по основным теоретическим проблемам - стоимость, капитал, заработная плата, рента т др. - разделял его взгляды. Он исходил из примата психологических факторов, отрицал теорию трудовой стоимости и прибавочной стоимости, использовал концепцию факторов производства .
Кейнс выдвинул вопрос о необходимости государственного вмешательства в экономику в целях исправления ее недостатков, которые до Кейнса вообще отрицались: большинство буржуазных экономистов до Кейнса считали кризисы случайными явлениями. В отличие от своих предшественников, изучавших проблемы увеличения производства товаров, Кейнс на первый план поставил вопрос об “эффективном спросе”, т.е. о потреблении и накоплении, из которых складывается эффективный спрос. он выдвинул макроэкономический метод исследования, т.е. исследование зависимостей и пропорций между макроэкономическими величинами - национальным доходом и накоплениями.
Основное содержание общей теории занятости Кейнса сводится к следующему. Кейнс утверждал, что с увеличением занятости растет национальный доход и, следовательно, увеличивается потребление. Но потребление растет медленнее, чем доходы, так как по мере роста доходов у людей усиливается стремление к сбережению. Т.е. по Кейнсу психология людей такова, что рост доходов ведет к увеличению сбережений и к относительному сокращению потребления. Последнее, в свою очередь, выражается в уменьшении эффективного (действительно предъявляемого, а не потенциально возможного) спроса, а спрос влияет на размеры производства и таким образом на уровень занятости.
Кейнс не считал безработицу и кризисы неизбежным явлением в капиталистическом обществе. Он считал, что сам механизм капиталистической системы хозяйства оказывается не в состоянии автоматически обеспечивать “устранение” этих явлений. Возникает “жизненная необходимость создания централизованного контроля в вопросах, которые ныне, в основном предоставлены в частной инициативе...”, - пишет Кейнс.
В качестве решающего средства для повышения общего объема занятости Кейнс выдвигает увеличение частных и государственных капиталовложений (инвестиций). В качестве средства для стимулирования частных инвестиций Кейнс предлагал регулирование нормы процента. Норма процента по Кейнсу (плата за заем), ”есть вознаграждение за расставание с ликвидностью на определенный период”, т.е. за расставание с ликвидной, денежной формой богатства. Кейнс считал, что государство имеет возможность регулировать уровень процента путем увеличения количества денег в обращении. Проводя “политику экспансии”, государство должно взять на себя стимулирование частных инвестиций за счет снижения налогов и увеличивать свои расходы путем расширения государственного сектора или увеличения дотаций потребителям (пенсий, пособий, стипендий). Особые надежды возлагаются на дефицитное финансирование из бюджета, покрываемое за счет выпуска и размещения на рынке крупных правительственных займов. Путем дополнительного выпуска денег в обращение государство может влиять на снижение нормы процента. Все это повышает покупательную способность в экономике и, следовательно, общий объем спроса. При этом возникает эффект мультипликатора: первоначальный стимул “умножает сам на себя”. Рост покупательной способности вызывает рост производства и занятости, что еще больше увеличивает рост спроса .
Особо практическое значение теории Кейнса проявилось при разработке “плана Маршалла”, т.к. в послевоенный период кейнсинианский подход к экономическому регулированию - стимулирование спроса через достижение полной занятости путем государственного манипулирования налогами и расходами стал весьма актуален.
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Негиши Т. История экономической теории: Учебник/ Пер. с англ. под ред. Л.Л. Любимова и В.С. Автономова.- М.: АО “Аспект Пресс”, 1995. - 462с.
2. История экономических учений: Учебник для экон. спец. вузов/ Рындина М.Н., Василекский Е.Г., Голосов В.В. и др. - М.: Высш. школа, 1983 г. - 559с.
3. Павлова И.П. История экономических учений: Учеб. пособие; СПбГААП, Изд.2-е. СПб.,1996.
Ликвидность - деньги или вещи, которые можно быстро и легко превратить в деньги без потери или при небольшой потере их покупательной способности.