Лицензирующий орган - Федеральная служба по финансовым рынкам ЦБ (ФСФР) России - федеральный орган исполнительной власти России, осуществляющий функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). ЦБ (ФСФР) России находится в прямом подчинении Правительства Российской Федерации.
Срок оформления лицензии - 60 рабочих дней.
Основные этапы работ:
Инвестиционная (Финансовая) Компания (Дилерская, Брокерская и Деятельность по Управлению Ценными Бумагами)
Регистрация юридического лица и открытие расчетного счета: в форме Общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества если это требуется Срок выполнения работ: 10 рабочих дней.
- Подбор необходимого штата сотрудников.
- Подготовка полного пакета документов для подачи в Федеральную службу по финансовым рынкам.
- Подача документов в ЦБ (ФСФР) и их рассмотрение.
- Вынесение решения и выдача Уведомления о выдаче лицензий, которое дает полное право работать
- Получение выписки из реестра выданных лицензий, где указаны номера бланков лицензий
- Получение бланков лицензий. Срок выполнения работ - 2 месяца
Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.
- Требования к собственным средствам:
- для получения лицензий на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
- для получения лицензий на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
- для получения лицензий на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (Тридцать пять миллионов) рублей;
- для получения лицензий на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей;
- Требования к штату:
Штат инвестиционной компании должен включать:
Генерального директора, имеющего:
- опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 1 года;
- он может быть совместителем.
Контролер, имеющий:
- стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
- квалификационный аттестат серии 1.0;
- справку об отсутствии судимости.
- это место работы для него должно быть основным или единственным.
Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:
- для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
- для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
- для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:
- для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.
Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее - брокерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности сроком на три года. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами.
Дилерская деятельность:
Дилерской деятельностью является деятельность по купле-продаже ценных бумаг юридическим лицом от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи с обязательством исполнения сделок по этим ценным бумагам по объявленным ценам. Для того чтобы осуществлять дилерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее - дилерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности сроком на три года. Дилерская лицензия может быть выдана организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером по российскому законодательству может быть только юридическое лицо. Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».
Деятельность по управлению ценными бумагами
Деятельность по управлению ценными бумагами - это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем управления переданными ему во временное владение ценными бумагами. Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами сроком на три года. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, управляющий (доверительный управляющий) совершает сделки от своего имени. Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской и дилерской деятельностью.
Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».
Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг, и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарной деятельностью могут заниматься только юридические лица. Для того чтобы правомерно осуществлять депозитарную деятельность, необходимо получить лицензию (далее - депозитарная лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности сроком на три года. Депозитарий выполняет достаточно много операций, но среди них можно выделить две основные.
Во-первых, депозитарий оказывает участникам рынка услуги по хранению сертификатов ценных бумаг. Во-вторых, депозитарий предлагает услуги по учету прав на ценные бумаги. Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает переход к депозитарию прав собственности на данные ценные бумаги.
Главная задача депозитария - обеспечить сохранность ценных бумаг или прав на ценные бумаги и действовать исключительно в интересах депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумаги, управлять ими или совершать с ними какие-либо операции. В связи с тем, что находящиеся на хранении у депозитария ценные бумаги не являются его собственностью, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам. Согласно Постановлению от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ», депозитарную деятельность, возможно совмещать со следующими видами деятельности:
- брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность
- клиринговая деятельность и депозитарная деятельность
Инвесторы, ведущие свою деятельность в сфере фондовых рынков, перед вложением личных денежных средств интересуются показателями и характеристиками работы управляющих компаний. Однако не каждый инвестор считает нужным проверять лицензию брокера.
А ведь именно лицензия для брокеров – это один из самых важных документов, который является официальным подтверждением профессионализма действий и сотрудников компании. Кроме того, лицензия дает возможность законно заниматься финансовой деятельностью в области фондовых рынков.
Известно, что брокер является профессиональным участником в области рынка ценных документов и бумаг. Брокеры и брокерские компании работают согласно договору поручения и является поверенным лицом, ведь именно они заключают договора и сделки от имени клиента, удерживая некоторый процент за то, чтобы обслуживать клиента.
Какие виды лицензий для брокеров есть
Брокеры и брокерские компании могут получать лицензию на следующие разновидности деятельности:
- Дилерской;
- Брокерской;
- Направленной на управление бумагами, представляющими ценность, в рамках фондового рынка.
С другой стороны, лицензий, регламентирующих брокерскую деятельность, сегодня достаточно много.
Контроль брокерской деятельности
Везде, тем более в брокерской сфере, необходим постоянный контроль. Российское законодательство нельзя назвать совершенным, причем это самое несовершенство является характерным как для России, так и для государств, относящихся к СНГ. Сравнительно недавно предприниматели получил законное право на то, чтобы рекламировать и представлять общественности брокерские квалифицированные услуги, причем делать это без соответствующего контроля со стороны законодательства.
Один из самых главных моментов, которые необходимо запомнить – это то, что лицензия единична как по уровню благонадежности компании, так и по ее статусу. Действительно, сегодня отводится серьезное значение тому, какая лицензия есть у брокера или целой брокерской компании. К примеру, это лицензия NFA, полученная на территории Западной Европы или США, или лицензия, выданная на территории острова Маврикий. Кстати, именно эта лицензия была у известного брокера под именем Broco, который всемирно прославился в качестве организатора мошеннических схем работы. Спасла положение некоторых из трейдеров этого брокера-мошенника своевременная юридическая консультация и оказанная квалифицированным юристом помощь.
Допустим, у какого-либо брокера есть лицензия, оформленная и выданная контролирующим органом. Доступная и достоверная информация о наличии лицензии должна быть размещена на сайте компании, выдавшей документ.
Регуляторы брокерского рынка, пользующиеся авторитетом
На сегодняшний день существует несколько различных интернациональных организаций, выступающих в качестве регуляторов рынка. В этих регуляторах рынка строго регламентированы правила относительно того, как выдается лицензия брокерам.
Самый старый регулятор, работающий в сфере опционов, это CFTC. Этот регулятор основали свыше 40 лет назад, и основал его Американский Конгресс. Если брокерская организация получила лицензию на проведение деятельности от этой компании, это говорит о качественной, добросовестной и честной работе брокерской компании. Другими словами, лицензия, полученная от CFTC – это гарантия качества. Более того, CFTC уже на протяжении долгого времени успешно защищает все стороны брокерских сделок от мошенничества или же от нечестных торгов. Однако не каждая компания сможет получить лицензию такого уровня. Мало того, что нужно знать, что нужно для получения лицензии, необходимо также предоставить все необходимые документы и соблюсти еще ряд различных требований.
Другая компания, которая также пользуется уважением и авторитетом – это NFA. Организовали эту компанию примерно тогда же, когда бы основана CFTС. Компания NFA всемирно прославилась в качестве одного из лучших регуляторов работы фьючеров. Одна из главных целей компании – защита финансов и интересов как трейдеров, так и инвесторов. Здесь тоже необходимо знать, что нужно для получения лицензии, так как и здесь ее просто так не выдадут.
Особенность лицензирования
Одна из особенностей того, как выдается лицензия брокерам, заключается в требовании о соблюдении всех лицензированных участников установленным законам и правилам. К примеру, если взять тот же американский рынок, то там вести как брокерскую, так и инвестиционную полноценную деятельность имеют права лишь те брокерские компании, которые являются полноценными лицензированными участниками NFA или же CFTC.
Меры пресечения мошенников
Итак, лицензия – это положительный знак в деятельности брокерской компании, ведь ее наличие вызывает доверие партнеров. Для того, чтобы лицензия не стала нивелированной, органы контроля используют несколько действенных приемов:
- Отсеивание мошеннических организаций еще на стадии зарождения;
- Рекламирование брокерской компании должно быть согласовано и одобрено;
- Постоянные ревизии;
- Взыскания.
Поэтому, в случае каких-либо проблем с брокерской компанией, необходимо обратиться к юристу за юридической консультацией. Квалифицированный юрист будет работать как с брокерской компанией, так и компанией, выдавшей лицензию.
Важно! По всем вопросам работы брокеров, если не знаете, что делать и куда обращаться:
Звоните 8-800-777-32-63.
Юристы по брокерской деятельности, и адвокаты, кто зарегистрирован на Российском Юридическом Портале , постараются Вам помочь с практической точки зрения в сложившемся вопросе и проконсультируют Вас по всем интересующим вопросам.
Инструкция
Для работы на бирже вам нужно выполнить две вещи: получить лицензию на совершение торговых сделок и трудоустроиться в специальную компанию для работы брокером. Брокер действует согласно договору поручения, т.е. сделка заключается от имени клиента и за его счет.
Зарегистрируете компанию как юридическое лицо. Далее посетите соответствующие органы и получите лицензию, дающую право на оказание брокерских услуг.
Наймите необходимый персонал. Лучше, если вы знаете профессиональных людей, работающих в сфере фондовых продаж. Много рабочих мест в начале вам не понадобится, хватит и нескольких человек, которые знают свое дело.
Подберите арендуемое помещение сообразно штату, лучше с небольшим разделением на две зоны: кабинет для сотрудников компании и приемную для общения с клиентами. Самыми главными средствами, необходимыми для нормальной работы, являются телефон и компьютер с беспроводным интернетом высокой скорости. Непременно установите все это в вашем офисе.
Видео по теме
Обратите внимание
Источники:
- Открытие брокерской компании
Настоящий брокер или "кухонный"? Как отличить зерна от плевел, а мошенников от честных брокерских компаний?
Инструкция
В настоящее время интернет пестрит изобилием различных компаний, именующих себя брокерами на рынке Форекс. Что рынок Форекс сейчас уже не знает только ленивый. Это международный валютный рынок, на котором ежеминутно совершается большой объем сделок. По причине большой популярности рынка Форекс среди желающих на нем зарабатывать, все большее и большее количество компаний предлагают нам зарабатывать с их помощью. Однако, не все из нас знают о том, чтобы стать лицензированным брокером на рынке Форекс, нужно пройти нелегкий и далеко недешевый путь. Естественно, этот путь проходят не все, но по причине высокой доходности данного бизнеса, многие хотят на этом хорошо заработать. Вот здесь и растут как грибы после дождя "кухонные" брокеры.
Итак, брокер-"кухня"? Компания, которая не выводит сделки клиентов на поставщиков ликвидности. Проще говоря, все крутится внутри "кухни". Лицензированный брокер всегда имеет поставщика ликвидности, как правило, это крупные мировые коммерческие банки, либо сотрудничает с агрегатором ликвидности - компанией, которая является официальным посредником между несколькими мировыми банками и брокером, и в свою очередь выбирает лучшую цену среди имеющихся провайдеров ликвидности и передает ее брокеру. В какой то степени, работа брокера с агрегатором ликвидности солиднее, чем просто с одним из поставщиков. Известными агрегаторами ликвидности являются Integral и Curennex. Если ваш брокер говорит, что работает с одним из них и может это доказать, то это уже почти на 95% исключает то, что он "кухня".
Теперь поговорим о том, как же выявить "кухню", непосредственно торгуя. Во-первых, если компания предоставляет фиксированный спред, это не есть показателем ее солидности и надежности. Спред должен быть плавающим, но не превышать 30 пунктов. От проскальзываний тоже никуда не убежишь, но если они срабатывают постоянно или очень часто против клиента, это уже должно настораживать. Если ордера исполнятся с задержкой, при спокойном рынке больше двух секунд - это тоже говорит о том, что скорее всего сделки не выводятся на поставщика ликвидности. Если исполнение ордеров ухудшается при появлении прибыли на счете, ордера buy limit sell limit не проскальзывают в плюс, это тоже должно вас настораживать. Если вам всячески задерживают вывод прибыли, или тела депозита с торгового счета, кормит завтраками, или рассказывает, что у них проблемы на стороне поставщика ликвидности в подаче котировок, это также не есть хорошо.
И, пожалуй, последнее, агентская система. Не очень веский критерий, но в дополнение к остальным, как раз сойдет. Если вам как агенту за привлечение новых трейдеров и инвесторов предлагают 10, 15-20% от их первого депозита, или 5% с каждой сделки, независимо, будет ли она прибыльной или убыточной, это тоже может говорить о том, что компании нужны средства клиентов, и получив их, они вряд ли собираются их возвращать, тем более с прибылью. Ведь в чем заключается работа брокера:
обеспечить клиенту возможность торговать на рынке Форекс, за что брокер получает комиссию от сделок клиента. И не более того. А чтобы деньги клиента, которые он доверяет брокеру и которыми соответственно рискует при торговле, были надежно защищены, брокер должен иметь счета подкрепления, так называемые сегрегированные счета, на которых средства клиентов и хранятся, и брокер не имеет права распоряжаться ими, как своими. Как проще всего проверить наличие сегрегированного счета у брокера? Запросить у него инвойс на пополнение банковским переводом. Тогда вы увидите, с каким банком сотрудничает ваш брокер, и в каком он хранит ваши средства. Но в деле с сегрегированными счетами есть большая прореха. По законодательству России и Украины, а возможно и некоторых других стран Содружества, государство защищает только банковские вклады и не защищает инвестиции в Форекс, в случае банкротства брокера. То есть, по сути, государство не выступает гарантом сохранности ваших инвестиций (речь не идет о потерях в результате неудачной торговли). Поэтому добросовестный честный брокер всегда предложит клиенту возможность получить полис страхования в страховой компании. На этом, пожалуй, все. Надеюсь, данная статья поможет всем начинающим трейдерам в выборе честного брокера. Попутного тренда!
Рынок валютных операций или Форекс - это самый быстроразвивающийся рынок в мире. Ежедневный объем торгов на Форекс достигает астрономической суммы – одного триллиона долларов США. Участниками торгов являются: национальные и коммерческие банки, инвестиционные компании, а также частные инвесторы, которым для проведения операций нужен посредник – брокер. Вопрос выбора брокера для торговли на Форекс мы и обсудим.
2. Поэтому в рейтинге брокеров форекс Академии Masterforex-V, среди 18 критериев оценки ДЦ, разные брокерские лицензии имеют разное количество баллов
- 70 баллов самые авторитетные лицензии брокеров;
- 30 баллов - лицензии государственных структур регуляторов рынка;
- 3 балла - негосударственных, само провозглашённых, регуляторов рынка, не имеющих ни какого влияния на брокеров форекс;
3. Лицензии брокеров - это необходимое, но недостаточное условие при выборе ДЦ для открытия реального торгового счета.
Самые авторитетные лицензии для брокерских компаний в мире
NFA (National Futures Association)
Данной лицензией обладают следующие брокеры форекс:
- FOREX.com (высшая лига рейтинга брокеров форекс Академии Masterforex-V)
- Forex club (Форекс Клуб)
- FXDD
- BMFN
- Ikon Group
CFTC (Commodity Futures Trading Committee)
Данную лицензию получили следующие брокеры форекс:
- FXCM
- OANDA (Оанда)
FSA Великобритании (The Financial Services Authority)
Ее лицензию имеют
- FOREX.com
- Activ Trades
- FIBO Group
- ICM Brokers
- Saxo Bank (Саксо Банк)
- FXCM
- OANDA (Оанда)
- Orbex
Государственные регуляторы:
Россия:
- ФИНАМ
- EXNESS
- Alpari
- Grand Capital
- Admiral Markets
- Instaforex
ЦРОФР (Центр регулирования отношений на финансовых рынках) >>
Лицензию имеют:
- Anyoption;
- Dragon Options Limited;
- FXCL;
- RVMarkets.
Кипр
- Forex Trend
- ФИНАМ
- Admiral Markets
- FOREXYARD
- FxPro
- Orbex
Лицензию имеют:
- Swissquote
- Crown Forex
- Dukascopy Bank SA
Германия
Лицензию имеют:
- Alpari
- Tadawul FX
- Raw Materials Broker GmbH (RMB)
- Orbex
США
Лицензию имеют:
- Dukascopy Bank SA
- Otkritie Inc.
- A.K. CAPITAL
- G-TRADE SERVICES LLC
- KENMAR SECURITIES INC.
Лицензию имеют:
- Boston Merchant Financial
- QB Finance
- FIRST CLEARING LLC
- CV BROKERAGE INC
- BNP PARIBAS PRIME BROKERAGE INC
- AMERICAN CENTURY BROKERAGE INC
Канада
FinTRAC (Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada) >>
Евросоюз
Лицензию имеют:
- Admiral Markets
- Saxo Bank
- FxPro
- X-Trade Brokers DM S.A.
- Windsor Brokers
- ARGUS Stockbrokers Ltd.
Нидерланды
AFM (The Netherlands Authority For The Financial Markets)
Лицензию имеют:
- TadawulFX.
Франция
CECEI (Comite Des Etablissements De Credit Et Des Entreprises D"Investissement)
Лицензию имеют:
- TadawulFX.
Греция
HCMC (Hellenic Capital Market Commission)
Лицензию имеют:
- TadawulFX.
Венгрия
HFSA (Hungarian Financial Supervisory Authority); PSZAF (Венгерский регулятор финансового рынка)
Лицензию имеют:
- TadawulFX.
Ирландия
IFCS
Лицензию имеют:
- Forex-Metal
Польша
PFSA (Polish Financial Supervision Authority)
Лицензию имеют:
- TadawulFX.
Люксенбург
CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier)
Лицензию имеют:
- TadawulFX.
Новая Зеландия
Лицензию имеют:
- RoboForex
- Abbott Insurance Brokers Limited
- Brokerweb Management Limited
- Crombie Lockwood (NZ) Limited
- J P O"Neill Limited
- Gould Steele & Co
FSP (Financial Service Providers Register) >>
Лицензию имеют:
- Forex Trend
Маврикия
FSC Mauritius (Financial Services Commission Mauritius) >>
Лицензию имеют:
- YouTradeFX
- Broco
- FXopen
- NordFX
- Forex4you
Республика Ботсвана
Лицензию имеют:
- Aon Risk Management
- Imara Holdings Botswana Limited
- FINDEV (Proprietary) Limited
Объединения брокеров и дилинговых центров:
Такие объединения не несут за собой каких либо юридических обязательств. Они создаются само рекламы и придания "статуса" кампаний в глазах не посвященных пользователей. Их решения не обязательны к исполнению. Яркий пример этому, не исполненное решение КРОУФР о выплате компанией Broco профита слушателю Академии.
Участники:
- Инвестиционная компания "Ю Эф Эс Финанс"
- "АБСОЛЮТ ИНВЕСТ"
- "Агентство биржевых инвестиций"
- Брокерская компания "Регион"
- Инвестиционная компания "Благовест"
- Инвестиционная компания "ФИНАМ"
- "Ренессанс брокер"
Квалификационные требования к работникам форекс-дилера (из Указания Центрального банка Российской Федерации от 01.09.2015 № 3770-У)
«1. Квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, должны соответствовать работники форекс-дилера, выполняющие в соответствии со своими должностными обязанностями следующие функции.
1.1. Единоличного исполнительного органа организации.
1.2. Руководителя филиала организации.
1.3. Заместителя руководителя организации или ее филиала.
1.4. Руководителя (заместителя руководителя) структурного подразделения (при наличии), к функциям которого относится осуществление деятельности форекс-дилера, в том числе ведение учета заключаемых договоров, предусмотренных статьей 41 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”, и операций, совершаемых в связи с их исполнением.
1.5. Контролера организации (лица, осуществляющего функции по ведению внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности форекс-дилера).
1.6. Работников форекс-дилера, выполняющих хотя бы одну из перечисленных функций:
— по заключению от имени и за счет форекс-дилера договоров с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, а также с брокером или управляющим, действующими за счет таких физических лиц;
— по ведению учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением;
— по подписанию отчетов, направляемых клиентам;
— по составлению и (или) подписанию отчетности, а также уведомлений и иной информации, предусмотренной федеральными законами и нормативными актами Банка России, представляемой в Банк России.
2. К работникам форекс-дилера, выполняющим функции, указанные в пункте 1 настоящего Указания, предъявляются следующие квалификационные требования.
2.1. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа), выданного в установленном порядке в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона “О рынке ценных бумаг”.
2.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа) в течение последних трех лет до даты назначения данных работников на должность.
2.3. Наличие высшего профессионального образования, полученного в Российской Федерации или в СССР, либо признаваемого на территории Российской Федерации высшего образования, полученного в иностранном государстве. Требование настоящего подпункта не распространяется на работников, выполняющих функции, указанные в подпункте 1.6 пункта 1 настоящего Указания.
3. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера, должно иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения финансовых организаций, и (или) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, и (или) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и (или) Банка России, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства».
Кроме того, есть требования к руководителю саморегулируемой организации.
Квалификационные требования к руководителю финансовой СРО (Федеральный закон от 13.07.2015 №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», ст. 24, ч. 2)
«Кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
1) иметь высшее экономическое, юридическое, техническое или математическое образование;
2) при наличии высшего экономического или юридического образования иметь опыт руководства финансовой организацией, саморегулируемой организацией, иным профессиональным объединением на финансовом рынке или отделом (иным аналогичным подразделением) в указанных организациях либо опыт руководства отделом (иным аналогичным подразделением), отвечающим за осуществление функций по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию или контролю (надзору) соответствующего вида деятельности в федеральном органе исполнительной власти, в Банке России, в государственной организации или в государственной корпорации, не менее трех лет;
3) при наличии высшего технического или математического образования иметь опыт руководства финансовой организацией, саморегулируемой организацией, иным профессиональным объединением на финансовом рынке или отделом (иным аналогичным подразделением) в указанных организациях либо опыт руководства отделом (иным аналогичным подразделением), отвечающим за осуществление функций по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию или контролю (надзору) соответствующего вида деятельности в федеральном органе исполнительной власти, в Банке России, в государственной организации или в государственной корпорации, не менее пяти лет».